La identificación y mitigación de riesgos de financiamiento al terrorismo y financiamiento la proliferación de armas de destrucción masiva, son pilares fundamentales para el mantenimiento de la paz y la seguridad internacional. En ese sentido, el Estándar del GAFI incluye a estos dos fenómenos dentro de su mandato y son ejes estratégicos globales incluyendo nuestra región.
Por otro lado, resulta vital identificar y mitigar con un enfoque basado en riesgo, el riesgo de FT que poseen aquellas Organizaciones Sin Fines de Lucro (OSFL) que por su naturaleza u operativa, se encuentren más vulnerables para ser utilizadas indebidamente en materia de FT.
En ese sentido, se desarrolló el Webinar sobre combate al FT y FP y la gestión del riesgo de FT en las OSFL en los países del GAFILAT. Este encuentro virtual fue impartido por un lado por funcionarios de alto nivel del GAFI, incluida su Vicepresidenta, Elisa de Anda Madrazo y el experto del Secretariado de dicho organismo, Kevin Vandergrift, por otro lado, por la Coalición Global de OSFL sobre el GAFI, el Centro Internacional para la Ley del Sector No Lucrativo y el Colectivo Human Security así como por la Secretaría Ejecutiva del GAFILAT.
En este encuentro se pudo ahondar sobre los riesgos de FT, su identificación, gestión y mitigación con base al Estándar del GAFI, el panorama actual sobre el cumplimiento e implementación de la R.8 del GAFI en la región, el rol que juegan las OSFL dentro del Estándar Internacional, el abordaje y estrategias que se dan para evitar las consecuencias no deseadas de la aplicación del Estándar y la gestión de riesgo de FP de cara a la próxima ronda de Evaluaciones Mutua.
El evento tuvo una asistencia de más de 70 participantes del sector público de los países miembros del GAFILAT.
El GAFILAT reafirma su compromiso en el fortalecimiento de la comprensión de estos temas, así como en la lucha contra el AL/CFT/CFP.
Debido al creciente movimiento mundial en el uso de las transacciones con activos virtuales y a su cobertura por parte las Recomendaciones del GAFI, es preciso brindar asistencia técnica a los países miembros con el objetivo de encaminar la regulación efectiva sobre el uso de este tipo de activos y sus proveedores.
En ese sentido, se desarrolló el Webinar sobre activos virtuales y proveedores de servicios de activos virtuales, el cual apuntó apoyar a sus países miembro a comprender el funcionamiento, alcance, posibles riesgos y obligaciones de los AV y los PSAV en materia de ALA/CFT así como generar discusión sobre la importancia del acercamiento y cooperación con el sector privado para lograr implementar medidas que respondan a la realidad del sector y con enfoque basado en el riesgo.
Este evento contó con la participación de Barbara Halasek y Doug McCalmont como expertos del sector privado, Bernardo Adame quien brindó la experiencia de Brasil en esta materia. Y por parte de la Secretaría Ejecutiva del GAFILAT participó Gustavo Vega, Secretario Ejecutivo adjunto y Gabriela Rodríguez, Experta técnica. Además, el evento tuvo una asistencia de más de 160 participantes del sector público de los países miembros del GAFILAT.
El GAFILAT reafirma su compromiso en el fortalecimiento de la comprensión de estos temas, así como en la lucha contra el ALA/CFT.
En cumplimiento al mandato otorgado por el Pleno de Representantes del GAFILAT y conforme a las actividades que se realizan dentro del Grupo de Trabajo de Apoyo Operativo (GTAO), el 9 y 10 de noviembre del 2021 se llevó a cabo en formato virtual la XVIII Reunión General de Puntos de Contacto de la Red de Recuperación de Activos del GAFILAT (RRAG).
La reunión se planteó como objetivo que los puntos de contacto de la RRAG pudieran intercambiar experiencias y discutir sobre desafíos comunes acerca de asuntos estratégicos que permitan garantizar la sustentabilidad de la red en el futuro.
En total, la reunión contó con la participación de puntos de contacto y funcionarios de Andorra, Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba, Ecuador, España, Francia, Guatemala, Honduras, México, Nicaragua, Panamá, Paraguay, Perú, República Dominicana y Uruguay.
Además, se contó con la participación de la Coordinación del GTAO, de la Secretaría de CARIN, el Banco Mundial, la OEA, UNODC, ICAR y el Coordinador del Grupo de Trabajo de Riesgos, Tendencias y Métodos del GAFI.
La apertura del evento contó con las palabras de los Coordinadores del GTAO, Román Chavarría y Marcelo Contreras, así como del Secretario Ejecutivo Adjunto, Juan Cruz Ponce. Para el cierre de la primera jornada, el Presidente Pro témpore del GAIFLAT, el Dr. Ricardo Liao brindó unas palabras a los puntos de contacto y organismos que acompañaron la reunión.
Durante la reunión se reiteró la importancia de continuar fortaleciendo la cooperación internacional de los puntos de contacto no solo dentro de la RRAG, sino con las otras redes regionales. Aunado a ello, se destaca el desarrollo de los productos y herramientas que permiten que la RRAG siga consolidándose como un centro de experiencia para facilitar la identificación y localización de activos, productos o instrumentos de actividades ilícitas.
Visita del Ministro de Economía y Finanzas Públicas de Bolivia a la Secretaría Ejecutiva del GAFILAT
En el marco de la 4ta ronda de evaluaciones mutuas, el Ministro de Economía y Finanzas Públicas de Bolivia Marcelo Montenegro Gómez García, mantuvo un encuentro de alto nivel con la Secretaría Ejecutiva del Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica-GAFILAT, para analizar los preparativos de la próxima evaluación mutua al Estado Plurinacional de Bolivia y los proyectos de modificaciones y actualizaciones de diversas leyes en materia de integridad financiera.
De la reunión, participaron el Secretario Ejecutivo del GAFILAT Esteban Fullin, Secretario Ejecutivo Adjunto Gustavo Vega, la Viceministra de Pensiones y Servicios Financieros de Bolivia Ivette Espinoza y la Directora General Ejecutiva de la UIF de Bolivia Ana María Morales Amonzabel.
A su vez, el organismo resalta el grado de colaboración por parte de los más altos estratos del sector público boliviano y su compromiso en la lucha contra el lavado de activos y el combate al financiamiento del terrorismo.
Con el objetivo de fortalecer las capacidades de las autoridades competentes que trabajan en la prevención y combate del lavado de activos y financiamiento del terrorismo, conforme al estándar internacional establecido por el Grupo de Acción Financiera (GAFI), este martes el Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT), y el Banco Centroamericano de Integración Económica (BCIE) , en conjunto con la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) de la Comisión Nacional de Bancos y Seguros de Honduras, desarrollaron el “Taller sobre Buenas Prácticas y Tendencias en la Identificación del Beneficiario Final” el 26 y 27 de octubre de 2021 en la ciudad de Tegucigalpa.
En la ceremonia inaugural, el presidente ejecutivo del BCIE, Dr. Dante Mossi, señaló que es esencial para los países conocer las buenas prácticas sobre cómo combatir los delitos relacionados al lavado de activos.
Asimismo, el Dr. Esteban Fullin, Secretario Ejecutivo del GAFILAT, resaltó el interés del GAFILAT y sus países miembros sobre el tema de la idenfificación efectiva del BF y comentó que durante la semana pasada en el marco del Pleno de Representantes del GAFI, se estuvo trabajando en el tema de Beneficiario Final, analizando una serie de medidas y enfoques para seguir fortaleciendo la transparencia de las personas jurídicas, que como sabemos es una de las tipologías más utilizadas en grandes casos, en estructuras de lavado complejas sobre delitos que consideran como una amenza alta de LD en la región y en especial vinculados a todo tipo de corrupción.
Por su parte, la Coordinación Nacional de Honduras a través del Comisionado José Adonis Lavaire de la Comisión Nacional de Bancos y Seguros (CNBS) explicó que el ente supervisor del Sistema Financiero hondureño, ha venido realizando bastos esfuerzos y se mantiene comprometido en contribuir a que las distintas jurisdicciones cuenten con sistemas robustos, sólidos y coordinados para la prevención, control y combate de los delitos de lavado de activos y la financiación del terrorismo, ya que es menester que los actores del sistema estén capacitados y en sintonía con los desafíos que estos tiempos demandan.
El taller fue realizado de manera híbrida, con participantes de más de 15 países que asistieron de manera presencial y remota y se discutieron cuestiones fundamentales sobre los mecanismos implementados y su alcance, con la finalidad de brindar una visión más clara a los países que se encuentran desarrollando los fundamentos normativos e institucionales, los que requieren fortalecerse a fin de garantizar la efectiva identificación del beneficiario final y de esta forma asegurar que las autoridades competentes sean capaces de obtener de manera oportuna la información adecuada, precisa y actualizada sobre el beneficiario final y el control de las sociedades mercantiles y otras personas jurídicas creadas en los países.
Asimismo, se dieron a conocer las diversas experiencias de algunos países que han implementado tanto un enfoque multi-factorial, como los que se han centrado en algún mecanismo en específico, ya sea el de contar con un registro de beneficiario final, el de posar la responsabilidad en las sociedades o personas jurídicas o el de utilizar información existente en poder de las actividades y profesiones no financieras designadas, instituciones financieras o autoridades relevantes.
El GAFILAT agradece de manera muy ferviente al BCIE y a la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) de la Comisión Nacional de Bancos y Seguros de Honduras, por el interés mostrado en este tema tan importante para el GAFILAT y en general para la región y sobre la cooperación y apertura para la realización y el desarrollo de este evento.
Durante la última plenaria del GAFI realizada en formato híbrido en París, Francia del 19 al 21 de octubre, se decidió nombrar al Secretario Ejecutivo del GAFILAT, Dr. Esteban Fullin coordinador, junto al Reino Unido, del proyecto para el establecimiento de las prioridades de toda la red global del GAFI.
La Red Global del GAFI está compuesta por 205 países e incluye a todos los países miembros del GAFI y de los 9 Grupos Regionales al estilo GAFI, incluyendo al Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica - GAFILAT. De este modo se prevé que para febrero del próximo año se pueda establecer una serie de objetivos estratégicos que buscarán reforzar la inclusividad y mejor interacción del GAFI con los Grupos Regionales.
El Secretario Ejecutivo del GAFILAT , actualmente también actúa como coordinador del Grupo de Trabajo del GAFI a cargo de Cooperación de la Red Global-GNCG.
El 29 de julio se llevó a cabo la XLIII Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT, siendo la primera en su formato híbrido para la organización, debido a la persistencia de los desafíos derivados de la pandemia del Covid-19.
Durante la referida Reunión se aprobó el Informe de Evaluación Mutua de la República de Chile, a través del cual se evalúa su sistema antilavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo (ALA/CFT) en el marco de la Cuarta Ronda de Evaluaciones Mutuas del GAFILAT, sobre la base de la Metodología de Evaluación del Grupo de Acción Financiera (GAFI).
El Informe de Evaluación Mutua presenta una completa revisión de la efectividad del Sistema ALA/CFT del país y su nivel de cumplimiento de las 40 Recomendaciones del GAFI.
Las delegaciones participantes felicitaron a la República de Chile y al equipo evaluador por los esfuerzos realizados y la culminación exitosa del proceso de evaluación.
El documento completo del Informe de Evaluación Mutua de Chile se encuentra disponible para su consulta en los siguientes vínculos:
Como parte del proceso de Evaluación Mutua de la República del Paraguay ante el GAFILAT en el marco de la Cuarta Ronda de Evaluaciones Mutuas del GAFILAT, se realizó en la ciudad de Asunción, Paraguay la visita in situ del 23 de agosto al 3 de septiembre de 2021. Además de los evaluadores presenciales y el apoyo técnico de la Secretaría Ejecutiva, se contó con la participación remota de 3 evaluadores quienes intervinieron de manera oportuna y eficiente en las diversas reuniones. Cabe destacar el compromiso político al más alto nivel de todas las autoridades paraguayas para este evento, incluyendo la reunión de apertura con el Presidente de la República del Paraguay, el Dr. Mario Abdo Benítez y el resto de autoridades de primer nivel de los poderes ejecutivo, legislativo y judicial.
El conjunto de reuniones se desarrolló principalmente en las instalaciones del Instituto del Banco Central del Paraguay, autoridad a la que se hace un especial agradecimiento por todas las facilidades prestadas para la realización de este importante ejercicio técnico en materia anti lavado de activos y de combate al financiamiento al terrorismo (ALA/CFT). Destaca en particular, los estrictos protocolos sanitarios anti COVID-19 aplicados en el marco de todo el evento a fin de resguardar la integridad de todos los participantes.
Otra actividad de suma relevancia, fue la visita realizada a Ciudad del Este, Paraguay en donde se tuvieron una serie de reuniones y visitas a lugares estratégicos como el Puente Internacional de la Amistad que une Paraguay y Brasil y que revista una gran importancia para la región en términos comerciales y migratorios.
Finalmente, se expresa un profundo agradecimiento a la Secretaría de Prevención de Lavado de Dinero o Bienes (SEPRELAD) en su carácter de autoridad nacional coordinadora ante el GAFILAT, que a lo largo de este proceso de Evaluación Mutua ha trabajado junto con todos los integrantes del equipo evaluador y la Secretaría Ejecutiva del GAFILAT para superar los desafíos técnicos y logísticos propios de una visita in situ, atendiendo a las condiciones especiales que supone la pandemia del COVID-19.
El CAMPUS del GAFILAT es una plataforma tecnológica de capacitación online que contiene material de elevada calidad técnica con enfoque pedagógico especializado y promueve una experiencia didáctica, dinámica e interactiva.
Es una herramienta desarrollada en línea con la Misión del organismo, cuyo objetivo principal es contribuir al fortalecimiento de sistemas efectivos de prevención, detección y represión del LA/FT/FP de la región.
¿Cómo acceder al CAMPUS?
Actualmente se encuentra en su primera etapa, donde está disponible para funcionarios públicos pertenecientes a las más de 200 jurisdicciones que integran la Red Global del GAFI.
La inscripción deberá realizarse por intermedio de la autoridad competente que corresponda según la nacionalidad u organismo en el que se desarrolle (Punto de Contacto). La gestión se tramita a través de la plantilla correspondiente, remitiendo el pedido a la casilla de correo electrónico institucional, autorizando el alta a los nuevos usuarios, según como se establece en los procedimientos del Manual Integral del CAMPUS GAFILAT.
Cursos disponibles:
Desarrollados por el GAFILAT:
Activos Virtuales (AV) y Proveedores de Servicios de Activos Virtuales (PSAV)
Virtual Assets and Virtual Asset Service Providers (VASPs)
Red de Transporte Transfronterizo (RED-TTD) y el Sistema de Consultas y Registros (SICORE)
40 Recomendaciones de GAFI e Introducción a la metodología de evaluación.
Desarrollados por Países Miembros u Observadores:
Lavado de Activos Basado en el Comercio (TBML) Módulo 1-UNODC
Trade-bases Money Laundering (TBML) Module 1-UNODC
Próximamente disponibles:
Amenazas Regionales en materia de LA en América Latina
Personas Expuestas Políticamente (PEP)
Actualización del Estándar internacional del GAFI para Evaluadores
