El 23 de noviembre de 2022, la Presidenta Pro Témpore del GAFILAT, Ing. Carla Mera Proaño, y el Secretario Ejecutivo del GAFILAT, Dr. Esteban Fullin, participaron en diversas actividades en el marco de una reunión especial organizada por el Comité de Terrorismo de la Organización de las Naciones Unidas en Nueva York.
El GAFILAT, realizó un repaso sobre las actividades que actualmente se desarrollan en materia de Combate al Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento a la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (CFT/CFP) en la región, así como los proyectos concluidos y futuros sobre este tema estratégico para la comunidad internacional.
En particular, se destacó la importancia de distintas iniciativas que actualmente se realizan en el organismo como la realización de ejercicios de simulacros voluntarios para las Delegaciones del GAFILAT en casos de coincidencias con las listas de las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas (RCSNU) aplicables en materia de FT/FP. Otro proyecto que fue compartido fue la iniciativa para desarrollar un freeware de apoyo para el cotejo automático sobre las listas de FT de las RSCNU para las Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (APNFD).
Adicionalmente, se compartieron las experiencias derivadas de los proyectos de Buenas Prácticas sobre procedimientos y/o mecanismos para la designación doméstica o ejecución de pedidos de terceros países en línea con la RCSNU 1373 del GAFILAT, la Actualización a 2021 del Manual sobre cómo responder solicitudes de congelamiento de bienes de los países del GAFILAT de conformidad con la RCSNU 1373, el Manual sobre actores y procedimientos estratégicos para la detección, investigación y disrupción del FT/FP y otras importantes iniciativas en materia de CFT para las Organizaciones Sin Fines de Lucro (OSFL) como el Informe sobre pautas y retos para prevenir el abuso de las OSFL en los países del GAFILAT en materia de FT; así como otras iniciativas.
Finalmente, el GAFILAT hizo énfasis en los cambios que serán aplicables para la Quinta Ronda de Evaluaciones Mutua de conformidad con lo establecido por el Grupo de Acción Financiera (GAFI) en materia de análisis de riesgo de FP.
Durante la semana del 7 al 11 de noviembre de este año, el GAFILAT llevó a cabo la visita de alto nivel al Estado Plurinacional de Bolivia, además del entrenamiento para país a ser evaluado, inaugurando de esa manera el Proceso de Evaluación Mutua de ese país.
La misión estuvo integrada por la Ing. Carla Mera, Presidenta del GAFILAT, por Esteban Fullin, Secretario Ejecutivo, y Juan Cruz Ponce, Secretario Ejecutivo Adjunto del organismo. Asimismo, la visita contó con la importante colaboración del Reino de España, cuyos expertos desarrollaron diversas ponencias en conjunto con la Secretaría Ejecutiva en temas medulares para la preparación Bolivia en su proceso de evaluación.
La visita fue coordinada por la Dra. Ana María Morales Amonzabel, Directora Ejecutiva de la Unidad de Investigación Financiera de Bolivia, quien auspició la concreción de reuniones entre la comitiva del GAFILAT y las más altas autoridades del país en materia ALA/CFT, no sólo del Poder Ejecutivo Nacional, sino también del Ministerio Público y Poder Judicial.
Durante las jornadas y reuniones, se efectuaron intercambios acerca de las políticas y normativas implementadas por el país en temas de ALA/CFT, y se dialogó sobre el proceso de evaluación y su alcance. Durante la misión se pudo advertir el gran nivel de compromiso que tienen las autoridades de alto nivel de Bolivia tanto con el proceso como con el robustecimiento de su sistema ALA/CFT.
Por otro lado, como parte importante de la visita, se desarrolló el curso para país a ser evaluado, que consta de varios módulos de relevancia para que las autoridades técnicas conozcan el alcance e importancia de cada una de las etapas del proceso de evaluación, así como las cuestiones metodológicas que serán objeto de evaluación, tanto a nivel técnico e institucional, como a nivel de efectividad del sistema. Esta actividad se realizó en conjunto y gracias a la colaboración del Reino de España y sus expertos, Andrés Martínez Calvo e Irene Sánchez, así como con la participación del Secretario Ejecutivo y el Secretario Ejecutivo Adjunto del GAFILAT, Esteban Fullin y Juan Cruz Ponce, respectivamente.
La visita, concluyó el viernes 11 de noviembre con la participación de las autoridades competentes y representantes del sector privado, quienes participaron activamente del Curso “40 Recomendaciones y Cuarta ronda de evaluaciones mutuas para países a ser evaluados".
Como parte de los esfuerzos para fortalecer la colaboración y cooperación entre las diferentes Redes Interagenciales de Recuperación de Activos (ARIN, por sus siglas en inglés), el pasado 15 de noviembre, la Secretaría de la RRAG representada por la Secretaría Ejecutiva del GAFILAT, junto con la Coordinación, representada por puntos de contacto de Costa Rica y Argentina, participaron en la reunión denominada “ARIN’s TALK” organizada por el Programa Global “Lucha contra flujos financieros ilícitos” de la Cooperación Alemana para el Desarrollo implementada por GIZ. Además, se contó con el apoyo de la representante de CARIN.
Esta es la sexta reunión que se lleva a cabo entre la RRAG y las redes pertenecientes a la región de África Oriental (ARIN-EA) y Occidental (ARIN-WA) a fin de compartir experiencias y desafíos en torno a la cooperación internacional, particularmente sobre el uso de las plataformas utilizadas para garantizar un intercambio seguro de información entre los puntos de contacto que conforman cada una de las redes.
En esa misma línea, en esta ocasión participaron los puntos de contacto y por parte de la RRAG se contó con la participación de representantes de la Procuraduría General de la Nación de Panamá y de la Secretaría Nacional para la Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo (SENACLAFT) de Uruguay, quienes compartieron su experiencia sobre la utilidad de las redes de recuperación de activos. Además, tuvieron oportunidad de contar buenas prácticas y qué mejoras se necesitan para continuar fortaleciendo la cooperación internacional, no solo con a nivel RRAG, sino con las demás ARIN.
Se espera la realización de una séptima reunión que permita la discusión entre las ARIN para abordar las propuestas de cómo continuar fortaleciendo a las redes en esta materia en línea con la prioridad estratégica que se les está dando actualmente en el GAFI y los Organismos regionales al estilo del GAFI, como el GAFILAT.
El Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica organizó de manera conjunta con el Global Facility de la Unión Europea y la Comisión Nacional contra el Blanqueo de Capitales y Financiamiento del Terrorismo (CNBC) la Conferencia Regional “Marco de revelación de información del beneficiario final y análisis de riesgo de vehículos corporativos en la región del GAFILAT”, del 7 al 9 de noviembre en la ciudad de Panamá.
La inauguración del evento corrió a cargo del Viceministro de Finanzas Encargado, Manuel Sánchez Ortega, quien resaltó la importancia del tema que estará siendo presentado por grandes expertos panelistas. Por su parte, David Hotte, líder de proyecto del AML/CFT Global Facility y Esteban Fullin, Secretario Ejecutivo del GAFILAT, reforzaron la necesidad de contar con un marco adecuado que permita recopilar y acceder a la información del beneficiario final de vehículos corporativos.
En la Conferencia citada, se contó con la participación de representantes de los países miembros que conforman el GAFILAT, así como del Secretario Ejecutivo Adjunto, Gustavo Vega, y del Experto Técnico Guillermo Hernández, de expertos del Banco Mundial, el Fondo Monetario Internacional (FMI), el Banco Interamericano de Desarrollo (BID) y de diversos proyectos a nivel internacional en la materia.
Se agradece particularmente al AML/CFT Global Facility de la Unión Europea y la Comisión Nacional contra el Blanqueo de Capitales y Financiamiento del Terrorismo (CNBC) por todas las facilidades prestadas para la realización de este evento.
Los días 3 y 4 de noviembre pasados, el GAFILAT, con apoyo de la Cooperación Alemana al desarrollo (GIZ), y el gobierno de los Estados Unidos, llevó a cabo una actividad de “Pasantías sobre Análisis Operativo” en la Unidad de Análisis Financiero de Chile (UAF).
El evento tuvo lugar en las instalaciones de la UAF y fue inaugurado por el Dr. Carlos Pavez Tolosa, Director de la UAF.
Esta acción es un objetivo estratégico del Plan de Acción de la presidencia pro tempore del GAFILAT, en cabeza del Ecuador, para el año 2022. En el marco de la actividad se promovió el intercambio de mejores prácticas en materia de análisis operativo dentro del ciclo de inteligencia financiera. Adicionalmente, se contribuyó a consolidar los vínculos interinstitucionales de la UIF de la región.
Participaron de la actividad representantes de Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Ecuador, Paraguay, Perú, República Dominicana y Uruguay.
Se agradece particularmente a la UAF Chile por todas las facilidades prestadas para la realización de este evento.
En los últimos años el GAFILAT asumió el compromiso de trabajar para mejorar y modernizar sus procesos y flujos de trabajo. Impulsado por el desafío que implicó la pandemia del virus covid-19 y las restricciones asociadas, el organismo implementa en forma permanente un proceso de digitalización integral que alcanza algunas de sus áreas de trabajo fundamentales como lo son el desarrollo de Evaluaciones Mutuas y la oferta de capacitación para sus países.
Continuando en esta misma línea, el GAFILAT pone a disposición de sus países miembros una nueva herramienta informática: el Sistema de Análisis, Revisión y Autodiagnóstico (SARA). El SARA es una herramienta desarrollada por el GAFILAT para apoyar a sus países en el fortalecimiento de sus sistemas ALA/CFT desde distintas aristas.
Se trata de un sistema operativo online que está integrado por tres módulos de trabajo independientes:
i) Autodiagnóstico de cumplimiento;
ii) Planes de Acción y;
iii) Seguimiento GAFILAT.
Cada uno de ellos proporcionará un espacio de trabajo que permitirá a los países:
Autodiagnóstico: Este módulo permite identificar las fortalezas y debilidades en los sistemas ALA/CFT a través de un proceso de autodiagnóstico del cumplimiento técnico y efectividad sobre la base de las 40 Recomendaciones y la Metodología de evaluación del GAFILAT.
Planes de Acción: Este módulo coadyuva en el seguimiento y planificación de actividades, designación de tareas y proyección de cumplimiento de los planes de acción actuales y futuros para la superación de deficiencias detectadas en el sistema ALA/CFT/CFP.
Seguimiento del GAFILAT: Este módulo permite contar con un canal de comunicación para informar al GAFILAT sobre las mejoras implementadas en función de los hallazgos de los IEM.
El Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica seguirá trabajando en próximas etapas para desarrollar y mejorar sus sistemas informáticos en beneficio y al servicio de sus países miembros.
El GAFILAT hace un extensivo agradecimiento a la Unidad Análisis Financiero (UAFRD) por el diseño creativo desarrollado para este documento.
Del 31 de octubre al 4 de noviembre del presente año, el GAFILAT, con apoyo de la Cooperación Española, llevó a cabo el “Curso de Supervisión ALA/CFT para IF y APNFD con enfoque basado en riesgo” en Asunción, Paraguay.
El evento tuvo lugar en las instalaciones de Instituto del Banco Central del Paraguay y fue inaugurado por el Dr. René Milciades Fernández Bobadilla, Ministro Secretario Ejecutivo de la Secretaría de Prevención de Lavado de Dinero o Bienes (SEPRELAD).
Se contó con la participación de 57 participantes de distintas autoridades competentes del sistema anti lavado de activos y de combate al Financiamiento al Terrorismo (ALA/CFT) paraguayo como las Superintendencias de Bancos y Seguros, Banco Central, Comisión Nacional de Valores, Comisión Nacional de Juegos de Azar, Corte Suprema de Justicia, Hacienda, Dirección Nacional de Aduanas, Instituto Nacional de Cooperativismo, Ministerio Público, SEPBLAC, Secretaría de Administración Tributaria, Tribunal Superior de Justicia Electoral.
Adicionalmente se tuvo la participación de funcionarios representantes de las delegaciones de Argentina, Bolivia, Brasil, Chile y Uruguay.
El curso contó en su carácter de expositores con especialistas en temas de supervisión ALA/CFT con EBR a los funcionarios del Ministerio de Economía, Isabel Payo Alcázar y Félix Pérez Campos y a Juan Portilla por parte de la Secretaría Ejecutiva del GAFILAT.
Se agradece particularmente a la SEPRELAD y a la Cooperación Española por todas las facilidades prestadas para la realización de este evento que tuvo un desarrollo eminentemente práctico.
Del 10 al 12 de octubre de este año, el GAFILAT realizó, en Santo Domingo, República Dominicana, el "Taller para el Grupo de Expertos del GAFILAT". Este taller estuvo dirigido al mejor entendimiento de los Procesos y procedimiento de evaluación, seguimiento y re-calificación, así como a presentar las herramientas disponibles, encaminadas a apoyar a los países miembro en su preparación para la 5ta Ronda de Evaluaciones.
Este evento se realizó con el apoyo del Reino de España y del Banco Centroamericano de Integración Económica (BCIE) y en él participaron expertos de todos los países miembros así como los coordinadores nacionales de los mismos con el fin de generar discusiones para la identificación de los principales retos en el cumplimiento del estándar internacional durante la 4ta Ronda de Evaluaciones y la manera en que los países han abordado sus principales deficiencias en preparación para la 5ta Ronda. Lo anterior aunado a la preparación de expertos para cubrir los cambios que devengan de la Metodología de Evaluación del GAFI y el estándar internacional en materia de ALA/CFT/FP.
Agradecemos a la la República Dominicana por ser el país anfitrión de este evento, al Reino de España y al BCIE por su apoyo y a todos los expertos que participaron para hacer posible este taller con resultados muy positivos para el GAFILAT y sus miembros.
Los días 2 a 7 de octubre, el GAFILAT llevó a cabo el curso de capacitación sobre Beneficiario Final en Ciudad de Guatemala, Guatemala. El curso, dirigido principalmente a las autoridades del país sede, contó con la participación de representantes de Colombia, Cuba, Ecuador y Paraguay, países miembros del GAFILAT.
El curso, desarrollado por los expertos Concepción Cornejo y Mariano García Fresno, del Reino de España, así como el Experto Técnico Guillermo Hernández, de la Secretaría del GAFILAT, tuvo como principal objetivo presentar aspectos teóricos y prácticos con relación a los sistemas de identificación del Beneficiario final de personas y estructuras jurídicas. Por medio de ejercicios y una participación y discusión activa de los presentes, se compartieron experiencias y diversas maneras de abordar los retos que supone conocer a los beneficiarios finales de las personas y estructuras jurídicas.
El GAFILAT agradece a la Superintendencia de Bancos de Guatemala (SIB), quien por medio de la Intendencia de Verificación Especial (IVE), organizaron la impartición del curso en la Ciudad de Guatemala, así como a los países participantes y al Reino de España por el éxito en la realización del programa de capacitación.
