Entre el 7 y 11 de abril se llevó a cabo en La Habana, Cuba, el curso “Obligaciones preventivas dentro de los sistemas ALA/CFT”.
El evento, que contó con el apoyo del Reino de España, tuvo como objetivo capacitar a los principales actores clave del sistema antilavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo en Cuba en relación con los requisitos de las 40 Recomendaciones del GAFI aplicables a instituciones financieras, proveedores de servicios de activos virtuales y actividades y profesiones no financieras designadas.
Entre otros elementos, fueron abordados los aspectos relevantes de la debida diligencia del cliente, las medidas de transparencia y beneficiario final de las personas y estructuras jurídicas, el enfoque basado en riesgo, el financiamiento del terrorismo y la proliferación, y el rol de las unidades de inteligencia financiera. La impartición de los contenidos técnicos fue intercalada con ejercicios prácticos, lo que facilitó la interacción de los participantes.
Por parte de Cuba, participaron las máximas autoridades del sistema ALA/CFT, tales como la Coordinación Nacional ante el GAFILAT, la Dirección General de Investigaciones Financieras (DGIOF), entre otros organismos y representantes de sectores relevantes en materia ALA/CFT.
Esta actividad se enmarca dentro del plan de fortalecimiento de las capacidades ALA/CFT del país, que será el primer miembro del GAFILAT en ser evaluado bajo la Quinta Ronda de Evaluaciones Mutuas.
Del 7 al 9 de abril del año en curso representantes de las Secretarías de la Red Global del Grupo de Acción Financiera (GAFI) se reunieron en Abu Dhabi. El evento fue organizado por el Comité Nacional de los Emiratos Árabes Unidos contra el Lavado de Activos y la Lucha contra la Financiación del Terrorismo y la Financiación de Organizaciones Ilegales con el apoyo y la asistencia de EAG y el GAFILAT.
Las reuniones convocaron al diálogo y la cooperación entre Secretarías. Los participantes compartieron buenas prácticas para hacer frente a los desafíos por venir y apoyar a sus países miembros de cara a la Quinta Ronda de Evaluaciones Mutuas.
La Secretaría del GAFI participó junto con el Grupo Asia/Pacífico sobre LA (APG), el Grupo de Acción Financiera del Caribe (GAFIC), el Comité de Expertos en Evaluación de Medidas contra el LA y FT (MONEYVAL), el Grupo Euroasiático de Lucha contra el LA y FT (EAG), el Grupo de África Oriental y Meridional contra el LA (ESAAMLG), el Grupo de Acción contra el LA en África Central (GABAC), el Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT); el Grupo de Acción Intergubernamental contra el LA en África Occidental (GIABA) y el Grupo de Acción Financiera de Oriente Medio y Norte de África (MENAFATF).
Esta actividad fortalece el vínculo entre FSRB, contribuye a robustecer la cooperación horizontal entre instituciones y abona a la solidez y consistencia de la Red Global del GAFI.
Durante la primera semana del mes de febrero de 2025, el Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT), llevó a cabo en Cuba el tercer simulacro de implementación de Sanciones Financieras Dirigidas (SFD) derivado de una potencial coincidencia con las listas de sanciones de las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas (RCSNU) en materia de financiamiento al terrorismo y a la proliferación de armas de destrucción masiva.
El ejercicio fue realizado de manera tal que el país pudiera realizar una designación y congelamiento con base en lo estipulado en la Resolución 1373 (2001) del Consejo de Seguridad de Naciones Unidas y una actualización en línea con la Resolución 1267 (1999).
El simulacro, que fue efectuado sin previo aviso, permitió verificar las distintas facultades, mecanismos y procedimientos a nivel país, a los efectos de cumplir con las obligaciones normativas y de designación para un eventual congelamiento de fondos o activos por parte; tanto de organismos y autoridades del Sistema ALA/CFT de Cuba: BCC, MINREX, MININT, AGR y FGR; como de los sujetos obligados correspondientes: bancos, casas de cambio, entidades financieras no bancarias, incluidas empresas FinTECH y representantes de Actividades y Profesiones no Financieras Designadas (APNFD) de sectores contables, abogados y notarial.
Asimismo, la actividad permitió identificar algunas áreas de fortalezas y oportunidades de mejora de los actores intervinientes, para poder robustecer sus capacidades y así afrontar de mejor manera un eventual caso real.
El simulacro tuvo como base el Manual Metodológico del GAFILAT en la materia publicado en 2023.
Finalmente, se agradece todas las facilidades prestadas por la Coordinación Nacional, la Dirección General de Inteligencia de Operaciones Financieras de Cuba y el resto de las autoridades competentes para la óptima realización de este complejo ejercicio.
En función del objetivo del GAFILAT en promover la implementación y el fortalecimiento de sistemas efectivos de prevención, detección y represión del LA/FT/FP y dado que el Sector Privado es esencial en la búsqueda de tener un sistema efectivo, el CAMPUS GAFILAT abrió sus puertas a Colegios y Gremios Profesionales.
El CAMPUS GAFILAT en su primera etapa se encontraba abierto a funcionarios públicos y miembros del sector privado designados e inscritos por las autoridades competentes de las más de 200 jurisdicciones que integran la Red Global del GAFI. La inscripción debía realizarse por intermedio de la autoridad nacional competente.
En esta segunda etapa, el CAMPUS GAFILAT abrió sus puertas al sector privado promoviendo la firma de Convenios con Colegios y Gremios profesionales.
Actualmente se han firmado 43 convenios con más de 17.000 profesionales inscritos.
El acceso por parte de los profesionales no tiene costo y los inscriptos tienen acceso al contenido por tiempo limitado, su temario pedagógico, incluye contenidos técnicos específicos sobre: Las 40 Recomendaciones del GAFI, Activos Virtuales, Transporte Transfronterizo de Dinero, Medidas preventivas para PEP, Tipologías Regionales, Reporte de Operaciones Sospechosas, Autoevaluación de Riesgos, y Amenazas Regionales LA/FT entre otros.
Para mayor información el colegio/gremio de profesionales puede enviar un correo indicando el país al que pertenece, el nombre del colegio/gremio e indicar el motivo de su consulta a: Esta dirección de correo electrónico está siendo protegida contra los robots de spam. Necesita tener JavaScript habilitado para poder verlo.
El objetivo de la plataforma no es sólo capacitar y entrenar funcionarios con la más alta calidad técnica sino también funcionar como un medio de difusión de contenido. La plataforma cuenta actualmente con cursos desarrollados por la Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC) y se prevé recibir aporte de más países y organismos.
Todos los cursos e-learning del CAMPUS GAFILAT son autoguiados y asincrónicos. Pueden cursarse por etapas, en forma independiente y en cualquier momento del día.
Los cursos están dirigidos a los distintos interesados de los países miembros del GAFILAT, de la Red Global del GAFI (FATF) y público en general.
En el marco de la L Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT, celebrada el 13 de diciembre de 2024 en Asunción, Paraguay se aprobó el Primer Informe de Seguimiento Intensificado y Recalificación de Cumplimiento Técnico de Bolivia. En dicho reporte se analiza el progreso del país en la subsanación de deficiencias de cumplimiento técnico identificadas en sus informes precedentes, especialmente con relación a las Recomendaciones 6, 13, 22, 23, 24 y 28.
Los países del GAFILAT recibieron con satisfacción los progresos alcanzados y el compromiso frente al cumplimiento de los estándares internacionales sobre la lucha contra el LA/FT mediante las distintas acciones que se han desarrollado para la superación de las debilidades de su sistema ALA/CFT, a la vez que reconocieron los importantes avances realizados por el país en la atención de las deficiencias identificadas desde su Informe de Evaluación Mutua.
El documento completo del Primer Informe de Seguimiento Intensificado y Recalificación de Cumplimiento Técnico de Bolivia, en sus versiones en español e inglés, se encuentra disponible para su consulta en los siguientes vínculos:
First Enhanced Follow Up Report and First Technical Compliance Re-Rating Report of Bolivia
El día 13 de diciembre se llevó a cabo la L Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT en la ciudad de Asunción, Paraguay. En dicha reunión participaron los 18 países miembros, observadores y la Secretaría Ejecutiva del organismo de forma presencial y virtual.
La reunión plenaria fue precedida por las reuniones de los Grupos de Trabajo, celebradas del 9 al 11 de diciembre. Además, en esta ocasión, se llevó a cabo la “Actividad conjunta GTAR/GTAO – Análisis del delito de corrupción en los países del GAFILAT” y la “II Sesión especial conjunta sobre activos virtuales y proveedores de servicios de activos virtuales” con el sector privado, además de una sesión de retroalimentación sobre el Plan Estratégico del GAFILAT para el período 2020-2025 con miras al desarrollo del próximo Plan Estratégico.
La sesión del Pleno fue dirigida por la Presidente Pro Témpore, la Ministra Liliana Alcaraz, el Vicepresidente, el Sr. Juan Carlos Monroy, así como también por el Secretario Ejecutivo del GAFILAT, el Sr. Esteban Fullin. Además, se contó con palabras del Presidente de la República del Paraguay, el Sr. Santiago Peña Palacios y de la Ministra de la Corte Suprema de Justicia, la Dra. Carolina Llanes.
Las delegaciones felicitaron y agradecieron a Paraguay por la hospitalidad y por el éxito de la organización y desarrollo de las reuniones. En el marco del Pleno de Representantes se discutieron y aprobaron asuntos de relevancia para el GAFILAT. En particular, se lograron acuerdos sobre los siguientes asuntos:
- Cuarta Ronda de Evaluaciones Mutuas del GAFILAT - Informe de Seguimiento y Recalificación de Cumplimiento Técnico del Estado Plurinacional de Bolivia
El GAFILAT presentó y aprobó el avance del Informe de Seguimiento con Recalificación de Cumplimiento Técnico de Bolivia, que obtuvo recalificaciones en las Recomendaciones 6, 13, 22, 23 y 28. Se informó sobre la emisión y aprobación de regulación encaminada a cubrir las deficiencias que permanecían en la R. 24. Por otro lado, derivado de los avances realizados y reconocidos en el Informe de Recalificación, así como las acciones realizadas con posterioridad al período de análisis del informe respectivo, el GAFILAT conducirá un nuevo proceso de recalificación de las Recomendaciones 7, 8, 24 y 35 para la próxima reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT, en julio de 2025.
- Quinta Ronda de Evaluaciones Mutuas del GAFILAT
Se aprobó la Metodología de Evaluación de la Quinta Ronda de Evaluaciones Mutuas que se realizó conforme a los cambios y ajustes realizados en los estándares internacionales del GAFI. Esta Metodología delinea los criterios y las cuestiones fundamentales que deberán ser consideradas por los evaluadores para llevar a cabo la evaluación de Cumplimiento Técnico y de la Efectividad durante la 5ta Ronda de Evaluaciones Mutuas del GAFILAT, conforme a lo establecido por el GAFI.
- Grupos de Trabajo
Se informaron y aprobaron las actividades y desarrollos del Grupo de Trabajo de Evaluaciones Mutuas (GTEM), Grupo de Trabajo de Capacitación y Desarrollo (GTCD), Grupo de Trabajo sobre Análisis de Riesgo (GTAR), Grupo de Trabajo de Financiamiento del Terrorismo (GTFT) y del Grupo de Trabajo de Apoyo Operativo (GTAO).
- Aprobación de informes y documentos relevantes
Se presentaron y aprobaron los siguientes informes, mismos que serán publicados en la página web del GAFILAT:
1. Prevención, detección e investigación de casos de corrupción y lavado de activos de impacto regional- Perspectivas y estrategias para GAFILAT. Se realizó el estudio con el objetivo de poder llevar a cabo un análisis para identificar oportunidades de mejora en los mecanismos de detección, prevención y combate al lavado de activos vinculado al delito de corrupción desde una perspectiva regional y para el fortalecimiento de las estrategias implementadas por los países del GAFILAT.
2. Evaluación regional de riesgos asociados al LA/FT de personas y estructuras jurídicas. Se realizó esta evaluación con el objetivo de desarrollar una ESR de ámbito regional sobre los riesgos de la utilización de las personas y estructuras jurídicas para el LA/FT que enfrentan los países integrantes del GAFILAT.
3. Estudio sobre el impacto de la corrupción en los países del GAFILAT. Este documento tiene por objetivo analizar la relación entre la corrupción y el LA, con el fin de promover una visión integral de ambos fenómenos y la interrelación de la corrupción como amenaza y vulnerabilidad en la fórmula para la construcción de riesgos de LA.
Las delegaciones agradecieron a la Secretaría por el apoyo para la realización de los documentos presentados ya que continuarán ayudando en el fortalecimiento de los regímenes ALA/CFT en la región. Asimismo, se agradeció a los organismos que brindaron una valiosa asistencia técnica para su elaboración.
- Mejor Caso de Éxito del GAFILAT
La Secretaría Ejecutiva del GAFILAT realizó la tercera convocatoria del Mejor caso de éxito del GAFILAT a fin de reconocer y fomentar la participación de los países del GAFILAT para compartir sus experiencias que permitan continuar fortaleciendo las capacidades de las autoridades competentes en materia ALA/CFT.
La convocatoria contó con la participación de 11 países. Considerando los criterios y metodología establecida, se seleccionaron 3 casos finalistas para su presentación en el marco del Grupo de Trabajo de Apoyo Operativo (GTAO). Los casos finalistas pertenecían a Chile, Guatemala y Panamá, que realizaron una presentación sobre su alcance, características e impacto. Sobre la base de las presentaciones, las delegaciones votaron por el mejor caso, resultando como ganador el Caso de la Coordinación Nacional de Guatemala.
Se felicitó al país ganador en esta tercera convocatoria 2024 y por parte de la Secretaría se invita a los países a continuar participando para las próximas convocatorias.
- Asuntos Institucionales
Se aprobaron los informes sobre la ejecución de las prioridades de la Presidencia 2024 y los avances en el cumplimiento del Plan Estratégico del GAFILAT (2020-2025).
- Aprobación del IEM de Argentina
La Evaluación Mutua de Argentina fue una evaluación conjunta GAFI/GAFILAT. Al ser un informe de un país miembro de ambos organismos, los dos organismos deben aprobar el IEM antes de ser publicado. El mencionado informe fue circulado a la red global del GAFI y a todos los miembros con anterioridad al Pleno.
Del 26 al 28 de noviembre de 2024 se desarrolló en Buenos Aires, Argentina el XXV Seminario de Evaluadores organizado por el GAFILAT.
El seminario contó con la participación de los delegados de 16 de los 18 países miembros del GAFILAT.
Este seminario se llevó a cabo a través de 2 componentes fundamentales:
• El componente teórico, el cual fue ejecutado mediante un curso e-learning especializado y;
• El componente práctico, que se ejecutó de forma presencial mediante ejercicios simulados, conversatorios y debates.El objetivo principal consistió en capacitar a futuros evaluadores en la
Metodología de Evaluación para el Cumplimiento Técnico de las Recomendaciones del GAFI y el nivel de efectividad de los sistemas ALA/CFT/CFP. Este seminario es el primero que se imparte con los materiales actualizados de cara a la 5ª Ronda de Evaluaciones Mutuas, la cual ve algunas modificaciones en la metodología y el componente adicional de las Acciones Recomendadas Clave.
El GAFILAT hace un extensivo agradecimiento a la Coordinación Nacional de Argentina por el apoyo brindado para el desarrollo de las jornadas de capacitación.
Del 18 al 22 de noviembre de 2024, se desarrolló en Lima, Perú el curso sobre obligaciones y supervisión con enfoque basado en riesgos de APNFD, como parte de la cooperación que existe entre el GAFILAT y el Reino de España, con el fin de fortalecer los sistemas ALA/CFT en temas específicos de interés para el país receptor.
Durante la jornada, la Secretaría Ejecutiva del GAFILAT junto a expertos del Tesoro Público de España, impartieron la capacitación cuyo objetivo fue diseminar las obligaciones que emanan de los Estándares Internacionales del GAFI en materia de supervisión con EBR y compartir las experiencias de los capacitadores en la materia.
Las distintas actividades, particularmente los ejercicios y casos prácticos, permitieron un espacio de diálogo entre los representantes de las diversas autoridades de supervisión del sector financiero y no financiero, para intercambiar experiencias encaminadas a robustecer sus sistemas supervisión con EBR y socializar sus áreas de oportunidad en esta materia.
El evento contó con la participación de más de 30 funcionarios públicos de distintas autoridades competentes del país.
El GAFILAT agradece al Reino de España y a la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) del Perú por el apoyo brindado para la ejecución exitosa de este evento.
Durante la semana del 26 al 28 de noviembre, el GAFILAT llevó a cabo en Bogotá, Colombia el “Ejercicio para el fortalecimiento de los controles de flujos financieros ilícitos en efectivo y valores del GAFILAT”.
El ejercicio fue realizado en dos fases. La primera consistió en una visita in-situ al Aeropuerto Internacional El Dorado, con el fin de conocer los sistemas y estructuras de procesamiento de registros y bases de datos de las declaraciones de transporte transfronterizo de divisas e instrumentos negociables al portador entre otros procesos y controles relevantes. La segunda fase, consistió en un taller de capacitación, en el que se compartió información relevante sobre las tendencias, tipologías y casos relacionados al transporte ilícito de dinero en efectivo, así como las herramientas que utilizan en sus respectivos países para el monitoreo del movimiento de efectivo y valores en las aduanas y puntos fronterizos.
Asimismo, se hicieron presentaciones sobre las experiencias de los países en la Red TTD del GAFILAT y el uso del Sistema Transfronterizo Regional de Análisis y Control (SISTRAC) que ha permitido identificar posibles patrones y señales de alerta que pueden ayudar a cada país a combatir el trasporte transfronterizo de dinero ilícito y delitos relacionados.
La actividad también permitió identificar áreas de fortaleza y oportunidades de mejora en los procesos y capacidades de los actores involucrados en el transporte transfronterizo de dinero, con el objetivo de fortalecer y optimizar sus capacidades operativas.
El taller contó con la participación de funcionarios representantes de distintas instituciones competentes en la materia de las países miembros del GAFILAT como: Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, Ecuador, El Salvador, Guatemala, Honduras, México, Nicaragua Panamá, Paraguay, Perú, República Dominicana y Uruguay, quienes contribuyeron sus experiencias en la temática, propiciando el intercambio regional en la materia.
