Los días 13 y 14 de noviembre se llevó a cabo en la ciudad de Tegucigalpa, el Taller de Supervisión con Enfoque Basado en Riesgos: buenas prácticas y sanciones efectivas en el sector de las APNFD, desarrollado en el marco del proyecto del “Programa para el Fortalecimiento de los Sistemas ALA/CFT de los países del GAFILAT para la Quinta Ronda de las Evaluaciones Mutuas” financiado mediante cooperación técnica otorgada por el Banco Centroamericano de Integración Económica (BCIE).
El taller tuvo como objetivo el fortalecer las competencias de supervisores en la aplicación del Enfoque Basado en Riesgos (EBR), compartiendo buenas prácticas y estrategias para una aplicación efectiva de un régimen de sanciones. Además, se contó con la participación de representantes de Bolivia, Cuba, Paraguay y Uruguay quienes compartieron sus experiencias y buenas prácticas en materia de supervisión de las APNFD.
Se agradece a la Coordinación Nacional de Honduras ante el GAFILAT por el apoyo para la realización del evento.
En el marco de la preparación de sus países para enfrentar la Quinta Ronda de Evaluaciones Mutuas el GAFILAT trabaja con el apoyo financiero del Banco Centroamericano de Integración Económica (BCIE) en un Programa para el fortalecimiento de los Sistemas Anti lavado de Activos y Contra el Financiamiento del Terrorismo (ALA/CFT) de la región.
El Programa involucra diversos proyectos para robustecer las medidas regulatorias y operativas que buscan combatir el LA/FT y los delitos financieros conexos. A la fecha, se están desarrollando 10 proyectos de alcance local y 4 proyectos regionales. Estos proyectos incluyen 2 cursos de E-learning, 2 Evaluaciones Sectoriales Regionales, más de 10 documentos de asistencia técnica, más de 6 podcasts de difusión, más de 10 talleres y actividades presenciales.
La experiencia y los resultados de los proyectos han sido compartidos y socializados a nivel regional recientemente en el marco de una actividad de la que participaron los 18 países miembros del GAFILAT en la Ciudad de Antigua, Guatemala. Fortalecer la cooperación entre países, un aspecto fundamental en la lucha ALA/CFT. Los países de la región enfrentan desafíos comunes y es en este sentido que el Programa favorece el aprendizaje colectivo a través de la experiencia y la discusión.
Los 14 proyectos estarán completamente finalizados hacia comienzos del año próximo y serán publicados y difundidos a través de la redes y espacios de comunicación del GAFILAT. Los invitamos a seguirnos para conocer los resultados.
El GAFILAT agradece el apoyo del Banco Centroamericano de Integración Económica por esta valiosa iniciativa regional. Igualmente, se agradece el apoyo de la Coordinación Nacional de Guatemala para la organización del evento.
Durante los días 19 y 20 de noviembre de 2024, el GAFILAT desarrolló el taller de “Evaluación sectorial de riesgos de las Organizaciones sin Fines de Lucro (OSFL) en materia de Financiamiento al Terrorismo en Colombia”, desarrollado en el marco de la cooperación con el Banco Centroamericano de Integración Económica (BCIE).
El taller tuvo como objetivo además de sensibilizar a las autoridades competentes, OSFL e Instituciones Financieras del país, presentar las principales amenazas, vulnerabilidades, así como identificar los diversos niveles de riesgo que representan las OSFL que encuadran con el Estándar del GAFI en la materia en el país, en línea con los cambios a la Recomendación 8 y su Nota Interpretativa,
Durante las sesiones se desarrollaron diversas actividades téorico-prácticas con las distintas autoridades competentes, el sector financiero y las propias OSFL. Adicionalmente, se contó con la participación de delegados de Argentina, Chile y Ecuador los cuales compartieron sus experiencias en evaluaciones de riesgos sobre el sector y los avances y desafíos en la materia en sus jurisdicciones.
Se realiza un especial agradecimiento a la UIAF en su calidad de Coordinación Nacional de Colombia ante el GAFILAT, por todas las facilidades prestadas para este proyecto.
Del 12 al 15 de noviembre de 2024, se desarrolló en Bogotá Colombia, el curso sobre Supervisión con enfoque basado en riesgos (EBR), como parte de la cooperación que existe entre el GAFILAT y el Reino de España, con el fin de fortalecer los sistemas ALA/CFT en temas específicos de interés para el país receptor.
Durante las jornadas, la Secretaría Ejecutiva del GAFILAT junto a expertos del Tesoro Público y del Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias (SEPBLAC) de España, impartieron las capacitaciones, cuyo objetivo fue diseminar las obligaciones que emanan de los Estándares Internacionales del GAFI en materia de Supervisión con EBR y compartir las experiencias de los capacitadores en la materia.
Las distintas actividades, particularmente los ejercicios y casos prácticos, permitieron un espacio de diálogo entre los representantes de las diversas autoridades de supervisión del sector financiero, no financiero, sector real y la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) para intercambiar experiencias encaminadas a robustecer sus sistemas supervisión con EBR y socializar sus áreas de oportunidad en esta materia.
El evento contó con la participación de más de 30 funcionarios públicos de las distintas autoridades competentes del país.
Durante los días 30 y 31 de octubre 2024 el GAFILAT desarrolló el taller de presentación de resultados de la “Evaluación sectorial de riesgos de las Organizaciones sin Fines de Lucro (OSFL) en materia de Financiamiento al Terrorismo en Panamá”, financiado mediante la cooperación técnica otorgada por el Banco Centroamericano de Integración Económica (BCIE).
El taller tuvo como objetivo presentar las principales amenazas, vulnerabilidades, así como identificar los diversos niveles de riesgo que representan las OSFL que encuadran con el Estándar del GAFI en la materia en el país, en línea con los cambios a la Recomendación 8 y su Nota Interpretativa.
Durante las sesiones se desarrollaron diversos paneles con las autoridades competentes, el sector financiero, las OSFL y una cámara sectorial que las integra a nivel nacional. Adicionalmente, se contó con la participación de delegados de Brasil, Chile, Colombia y Paraguay los cuales compartieron sus experiencias en evaluaciones de riesgos sobre el sector y los avances y desafíos en la materia en sus jurisdicciones.
Se realiza un especial agradecimiento a la Coordinación Nacional de Panamá ante el GAFILAT, por todas las facilidades prestadas para este proyecto.
Durante los días 14 y 15 de octubre 2024 se desarrolló el taller de presentación de resultados de la “Evaluación sectorial de riesgos de personas y estructuras jurídicas de Guatemala”, en el marco del proyecto del “Programa para el Fortalecimiento de los Sistemas ALA/CFT de los países del GAFILAT para la Quinta Ronda de las Evaluaciones Mutuas” financiado mediante cooperación técnica otorgada por el Banco Centroamericano de Integración Económica (BCIE).
El taller tuvo como objetivo presentar las principales amenazas, vulnerabilidades, así como identificar los diversos niveles de riesgo que representan las personas y estructuras jurídicas en Guatemala.
El evento contó con la participación de delegados de Perú, Uruguay, Bolivia y Nicaragua los cuales compartieron sus experiencias en evaluaciones de riesgos sobre personas y estructuras jurídicas y los avances en materia de beneficiario final que han alcanzado. Finalmente, se contó con la participación del sector público y privado guatemalteco a fin de difundir los resultados del respectivo análisis.
Durante las sesiones se desarrollaron diversos paneles y ejercicios prácticos que permitieron profundizar en el objeto de estudio.
Taller de sensibilización sobre el Estándar del GAFI aplicable a las OSFL en la República Dominicana
Durante los días 25 al 27 de septiembre del presente, se celebró en Santo Domingo, República Dominicana el “Taller de sensibilización respecto de la Recomendación 8 del Grupo de Acción Financiera (GAFI)” para autoridades competentes y distintos representantes de las Organizaciones sin fines de lucro (OSFL) en el país. Estas actividades forman parte del “Proyecto de revisión del marco legal y plan de acción para abordar los riesgos de FT del sector OSFL en la República Dominicana”, liderado por la Unidad de Análisis de Riesgo del país con asistencia técnica del Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT) y el apoyo del Banco Centro Americano de Integración Económica (BCIE).
El evento consistió en distintas sesiones de trabajo, en las que se discutieron los elementos de las vulnerabilidades y amenazas que presenta este sector en materia de FT a la luz de los cambios al Estándar del GAFI en la materia. Asimismo, se enfatizó en la importancia que representa el sector de las OSFL dentro de la agenda global de CFT.
Se contó con la participación de poco más de 50 funcionarios representantes de las instituciones relevantes que intervienen en el sistema de registro, control o monitoreo de las OSFL, tales como la Procuraduría General de la República, el Centro Nacional Antiterrorismo, la Suprema Corte de Justicia, la Dirección Nacional de Investigaciones, la Superintendencia de Bancos, la Superintendencia del Mercado de Valores, la Superintendencia de Seguros, el Instituto de Desarrollo y Crédito Cooperativo, la Dirección de Casinos y Juegos de Azar, la Dirección General de Impuestos Internos, la Unidad de Análisis Financiero, el Centro Nacional de Fomento y Promoción de las ASFL, la Asociación de Bancos Múltiples de la República Dominicana, Asociación de Bancos de Ahorro y Crédito y Corporaciones de Crédito Inc., la Asociación Popular de Ahorros y Préstamos, así como con de algunos representantes del sector financiero y de las propias OSFL en el país.
Las mesas de trabajo y entrevistas realizadas, propiciaron el acercamiento y la capacitación de los sectores público y privado relevantes en la materia. Se realizaron, además, algunos paneles por distintos expertos de Argentina, Bolivia, Colombia y Perú. Lo anterior, permitió a los participantes contribuir compartiendo sus experiencias institucionales en la temática; propiciando así un fructífero intercambio que busca consolidarse en le evaluación de riesgo del sector que se encuentra actualmente en desarrollo en la República Dominicana.
Durante los días 16 y 17 de septiembre se desarrolló el taller presencial, en San José, Costa Rica para presentar los resultados del análisis de brechas, así como el plan de acción desarrollado durante el proyecto de fortalecimiento del Cumplimiento Técnico del país, en el marco del Programa BCIE-GAFILAT. El primer día se desarrolló en las instalaciones del Instituto Costarricense de Drogas, sede de la Unidad de Inteligencia Financiera, y el segundo día se desarrolló en las instalaciones de la Dirección Nacional del Notariado.
El primer día se enfocó en presentar de manera general el proceso y los resultados de las consultoría, para luego hacer una presentación con mayor énfasis en las Recomendaciones 4, 8, 30, 31, 35, 38, y 40 relacionadas con los temas de cooperación y coordinación a nivel nacional, el riesgo de abuso de las OSFL para el FT, las sanciones en materia de LA/FT, y la persecución de los bienes producto del delito, en particular en el exterior.
El segundo día consistió en la presentación detallada de hallazgos, lo cual contó también con la contribución de expertos de Panamá y de El Salvador, en materia de transparencia de beneficiario final y de regulación de activos virtuales respectivamente. la Secretaría del GAFILAT agradece a ambos países por su distinguida participación en el evento en comento.
Durante los días 23 y 24 de septiembre del presente, se celebraron en la Ciudad de Panamá; las mesas de trabajo con autoridades competentes y distintos representantes de las Organizaciones sin fines de lucro (OSFL) en el país. Estas actividades forman parte del “Proyecto de Evaluación Sectorial de Riesgos de Financiamiento al Terrorismo para el sector de OSFL existentes en Panamá”, liderado por el Ministerio de Economía y Finanzas del país con asistencia técnica del Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT) y el apoyo del Banco Centro Americano de Integración Económica (BCIE).
El evento consistió en 2 sesiones de trabajo, en las que se discutieron los elementos de las vulnerabilidades y amenazas que presenta este sector en materia de FT a la luz de los cambios al Estándar del GAFI en la materia. Asimismo, se enfatizó en la importancia que representa el sector de las OSFL dentro de la agenda global de CFT.
Se contó con la participación de cerca de 30 funcionarios representantes de las instituciones relevantes que intervienen en el sistema de registro, control o monitoreo de las OSFL, tales como el Ministerio de Gobierno, Pandeporte, el Registro Público de Panamá, la Dirección General de Ingresos, la Superintendencia de Bancos de Panamá, el Ministerio Público, la Unidad de Análisis Financiero de Panamá, la Superintendencia de Sujetos No Financieros de Panamá, la Contraloría, la Asociación Bancaria, el Comité Olímpico, la Cámara Panameña de Desarrollo Social así como algunas firmas jurídicas y de auditoría de renombre internacional.
Las mesas de trabajo y entrevistas realizadas, propiciaron el acercamiento y la capacitación de los sectores público y privado relevantes en la materia. Se realizaron además, algunas exposiciones por distintos expertos y los participantes contribuyeron compartiendo sus experiencias institucionales en la temática; propiciando así un fructífero intercambio que busca consolidarse en le evaluación de riesgo del sector que se encuentra actualmente en desarrollo en Panamá.
