En el marco de la L Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT, celebrada el 13 de diciembre de 2024 en Asunción, Paraguay se aprobó el Primer Informe de Seguimiento Intensificado y Recalificación de Cumplimiento Técnico de Bolivia. En dicho reporte se analiza el progreso del país en la subsanación de deficiencias de cumplimiento técnico identificadas en sus informes precedentes, especialmente con relación a las Recomendaciones 6, 13, 22, 23, 24 y 28.
Los países del GAFILAT recibieron con satisfacción los progresos alcanzados y el compromiso frente al cumplimiento de los estándares internacionales sobre la lucha contra el LA/FT mediante las distintas acciones que se han desarrollado para la superación de las debilidades de su sistema ALA/CFT, a la vez que reconocieron los importantes avances realizados por el país en la atención de las deficiencias identificadas desde su Informe de Evaluación Mutua.
El documento completo del Primer Informe de Seguimiento Intensificado y Recalificación de Cumplimiento Técnico de Bolivia, en sus versiones en español e inglés, se encuentra disponible para su consulta en los siguientes vínculos:
First Enhanced Follow Up Report and First Technical Compliance Re-Rating Report of Bolivia
El día 13 de diciembre se llevó a cabo la L Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT en la ciudad de Asunción, Paraguay. En dicha reunión participaron los 18 países miembros, observadores y la Secretaría Ejecutiva del organismo de forma presencial y virtual.
La reunión plenaria fue precedida por las reuniones de los Grupos de Trabajo, celebradas del 9 al 11 de diciembre. Además, en esta ocasión, se llevó a cabo la “Actividad conjunta GTAR/GTAO – Análisis del delito de corrupción en los países del GAFILAT” y la “II Sesión especial conjunta sobre activos virtuales y proveedores de servicios de activos virtuales” con el sector privado, además de una sesión de retroalimentación sobre el Plan Estratégico del GAFILAT para el período 2020-2025 con miras al desarrollo del próximo Plan Estratégico.
La sesión del Pleno fue dirigida por la Presidente Pro Témpore, la Ministra Liliana Alcaraz, el Vicepresidente, el Sr. Juan Carlos Monroy, así como también por el Secretario Ejecutivo del GAFILAT, el Sr. Esteban Fullin. Además, se contó con palabras del Presidente de la República del Paraguay, el Sr. Santiago Peña Palacios y de la Ministra de la Corte Suprema de Justicia, la Dra. Carolina Llanes.
Las delegaciones felicitaron y agradecieron a Paraguay por la hospitalidad y por el éxito de la organización y desarrollo de las reuniones. En el marco del Pleno de Representantes se discutieron y aprobaron asuntos de relevancia para el GAFILAT. En particular, se lograron acuerdos sobre los siguientes asuntos:
- Cuarta Ronda de Evaluaciones Mutuas del GAFILAT - Informe de Seguimiento y Recalificación de Cumplimiento Técnico del Estado Plurinacional de Bolivia
El GAFILAT presentó y aprobó el avance del Informe de Seguimiento con Recalificación de Cumplimiento Técnico de Bolivia, que obtuvo recalificaciones en las Recomendaciones 6, 13, 22, 23 y 28. Se informó sobre la emisión y aprobación de regulación encaminada a cubrir las deficiencias que permanecían en la R. 24. Por otro lado, derivado de los avances realizados y reconocidos en el Informe de Recalificación, así como las acciones realizadas con posterioridad al período de análisis del informe respectivo, el GAFILAT conducirá un nuevo proceso de recalificación de las Recomendaciones 7, 8, 24 y 35 para la próxima reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT, en julio de 2025.
- Quinta Ronda de Evaluaciones Mutuas del GAFILAT
Se aprobó la Metodología de Evaluación de la Quinta Ronda de Evaluaciones Mutuas que se realizó conforme a los cambios y ajustes realizados en los estándares internacionales del GAFI. Esta Metodología delinea los criterios y las cuestiones fundamentales que deberán ser consideradas por los evaluadores para llevar a cabo la evaluación de Cumplimiento Técnico y de la Efectividad durante la 5ta Ronda de Evaluaciones Mutuas del GAFILAT, conforme a lo establecido por el GAFI.
- Grupos de Trabajo
Se informaron y aprobaron las actividades y desarrollos del Grupo de Trabajo de Evaluaciones Mutuas (GTEM), Grupo de Trabajo de Capacitación y Desarrollo (GTCD), Grupo de Trabajo sobre Análisis de Riesgo (GTAR), Grupo de Trabajo de Financiamiento del Terrorismo (GTFT) y del Grupo de Trabajo de Apoyo Operativo (GTAO).
- Aprobación de informes y documentos relevantes
Se presentaron y aprobaron los siguientes informes, mismos que serán publicados en la página web del GAFILAT:
1. Prevención, detección e investigación de casos de corrupción y lavado de activos de impacto regional- Perspectivas y estrategias para GAFILAT. Se realizó el estudio con el objetivo de poder llevar a cabo un análisis para identificar oportunidades de mejora en los mecanismos de detección, prevención y combate al lavado de activos vinculado al delito de corrupción desde una perspectiva regional y para el fortalecimiento de las estrategias implementadas por los países del GAFILAT.
2. Evaluación regional de riesgos asociados al LA/FT de personas y estructuras jurídicas. Se realizó esta evaluación con el objetivo de desarrollar una ESR de ámbito regional sobre los riesgos de la utilización de las personas y estructuras jurídicas para el LA/FT que enfrentan los países integrantes del GAFILAT.
3. Estudio sobre el impacto de la corrupción en los países del GAFILAT. Este documento tiene por objetivo analizar la relación entre la corrupción y el LA, con el fin de promover una visión integral de ambos fenómenos y la interrelación de la corrupción como amenaza y vulnerabilidad en la fórmula para la construcción de riesgos de LA.
Las delegaciones agradecieron a la Secretaría por el apoyo para la realización de los documentos presentados ya que continuarán ayudando en el fortalecimiento de los regímenes ALA/CFT en la región. Asimismo, se agradeció a los organismos que brindaron una valiosa asistencia técnica para su elaboración.
- Mejor Caso de Éxito del GAFILAT
La Secretaría Ejecutiva del GAFILAT realizó la tercera convocatoria del Mejor caso de éxito del GAFILAT a fin de reconocer y fomentar la participación de los países del GAFILAT para compartir sus experiencias que permitan continuar fortaleciendo las capacidades de las autoridades competentes en materia ALA/CFT.
La convocatoria contó con la participación de 11 países. Considerando los criterios y metodología establecida, se seleccionaron 3 casos finalistas para su presentación en el marco del Grupo de Trabajo de Apoyo Operativo (GTAO). Los casos finalistas pertenecían a Chile, Guatemala y Panamá, que realizaron una presentación sobre su alcance, características e impacto. Sobre la base de las presentaciones, las delegaciones votaron por el mejor caso, resultando como ganador el Caso de la Coordinación Nacional de Guatemala.
Se felicitó al país ganador en esta tercera convocatoria 2024 y por parte de la Secretaría se invita a los países a continuar participando para las próximas convocatorias.
- Asuntos Institucionales
Se aprobaron los informes sobre la ejecución de las prioridades de la Presidencia 2024 y los avances en el cumplimiento del Plan Estratégico del GAFILAT (2020-2025).
- Aprobación del IEM de Argentina
La Evaluación Mutua de Argentina fue una evaluación conjunta GAFI/GAFILAT. Al ser un informe de un país miembro de ambos organismos, los dos organismos deben aprobar el IEM antes de ser publicado. El mencionado informe fue circulado a la red global del GAFI y a todos los miembros con anterioridad al Pleno.
Del 26 al 28 de noviembre de 2024 se desarrolló en Buenos Aires, Argentina el XXV Seminario de Evaluadores organizado por el GAFILAT.
El seminario contó con la participación de los delegados de 16 de los 18 países miembros del GAFILAT.
Este seminario se llevó a cabo a través de 2 componentes fundamentales:
• El componente teórico, el cual fue ejecutado mediante un curso e-learning especializado y;
• El componente práctico, que se ejecutó de forma presencial mediante ejercicios simulados, conversatorios y debates.El objetivo principal consistió en capacitar a futuros evaluadores en la
Metodología de Evaluación para el Cumplimiento Técnico de las Recomendaciones del GAFI y el nivel de efectividad de los sistemas ALA/CFT/CFP. Este seminario es el primero que se imparte con los materiales actualizados de cara a la 5ª Ronda de Evaluaciones Mutuas, la cual ve algunas modificaciones en la metodología y el componente adicional de las Acciones Recomendadas Clave.
El GAFILAT hace un extensivo agradecimiento a la Coordinación Nacional de Argentina por el apoyo brindado para el desarrollo de las jornadas de capacitación.
Del 18 al 22 de noviembre de 2024, se desarrolló en Lima, Perú el curso sobre obligaciones y supervisión con enfoque basado en riesgos de APNFD, como parte de la cooperación que existe entre el GAFILAT y el Reino de España, con el fin de fortalecer los sistemas ALA/CFT en temas específicos de interés para el país receptor.
Durante la jornada, la Secretaría Ejecutiva del GAFILAT junto a expertos del Tesoro Público de España, impartieron la capacitación cuyo objetivo fue diseminar las obligaciones que emanan de los Estándares Internacionales del GAFI en materia de supervisión con EBR y compartir las experiencias de los capacitadores en la materia.
Las distintas actividades, particularmente los ejercicios y casos prácticos, permitieron un espacio de diálogo entre los representantes de las diversas autoridades de supervisión del sector financiero y no financiero, para intercambiar experiencias encaminadas a robustecer sus sistemas supervisión con EBR y socializar sus áreas de oportunidad en esta materia.
El evento contó con la participación de más de 30 funcionarios públicos de distintas autoridades competentes del país.
El GAFILAT agradece al Reino de España y a la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) del Perú por el apoyo brindado para la ejecución exitosa de este evento.
Durante la semana del 26 al 28 de noviembre, el GAFILAT llevó a cabo en Bogotá, Colombia el “Ejercicio para el fortalecimiento de los controles de flujos financieros ilícitos en efectivo y valores del GAFILAT”.
El ejercicio fue realizado en dos fases. La primera consistió en una visita in-situ al Aeropuerto Internacional El Dorado, con el fin de conocer los sistemas y estructuras de procesamiento de registros y bases de datos de las declaraciones de transporte transfronterizo de divisas e instrumentos negociables al portador entre otros procesos y controles relevantes. La segunda fase, consistió en un taller de capacitación, en el que se compartió información relevante sobre las tendencias, tipologías y casos relacionados al transporte ilícito de dinero en efectivo, así como las herramientas que utilizan en sus respectivos países para el monitoreo del movimiento de efectivo y valores en las aduanas y puntos fronterizos.
Asimismo, se hicieron presentaciones sobre las experiencias de los países en la Red TTD del GAFILAT y el uso del Sistema Transfronterizo Regional de Análisis y Control (SISTRAC) que ha permitido identificar posibles patrones y señales de alerta que pueden ayudar a cada país a combatir el trasporte transfronterizo de dinero ilícito y delitos relacionados.
La actividad también permitió identificar áreas de fortaleza y oportunidades de mejora en los procesos y capacidades de los actores involucrados en el transporte transfronterizo de dinero, con el objetivo de fortalecer y optimizar sus capacidades operativas.
El taller contó con la participación de funcionarios representantes de distintas instituciones competentes en la materia de las países miembros del GAFILAT como: Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, Ecuador, El Salvador, Guatemala, Honduras, México, Nicaragua Panamá, Paraguay, Perú, República Dominicana y Uruguay, quienes contribuyeron sus experiencias en la temática, propiciando el intercambio regional en la materia.
Durante la semana del 18 al 22 de noviembre de 2024, se celebró en la ciudad de San José, Costa Rica, el curso sobre prevención, identificación y combate al financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva, el cual se desarrolló como parte de la cooperación que existe entre el GAFILAT y el Reino de España, con el fin de fortalecer los sistemas ALA/CFT/CFP en temas específicos de interés para el país receptor.
En el transcurso de la semana, la Secretaría Ejecutiva del organismo junto con expertos del Tesoro Público y la Policía Nacional de España, impartieron la capacitación, con el objetivo fue generar conciencia sobre los riesgos de FT en el país, así como la necesidad de conocer su evolución, los estándares internacionales que permiten a los países mejorar sus tareas de identificación, prevención y represión de dichas conductas. Asimismo, se revisaron los estándares vinculados al CFP y se tuvo un alto componente de ejercicios prácticos y casos de investigación reales, a la vez que se generó un espacio de diálogo entre las diversas autoridades pertinentes para conocer mejor las áreas de mejora que tiene el país para robustecer su sistema.
El evento contó con la participación de Román Chavarría Campos, Director de la Unidad de Inteligencia Financiera del Instituto Costarricense sobre Drogas y coordinador nacional de dicho país ante el GAFILAT; con la participación de más de 30 funcionarios públicos de las distintas autoridades competentes del sistema ALA/CFT/CFP de Costa Rica.
Entre los días 20 y 22 de noviembre pasados se llevó a cabo la 20° Reunión General Anual de CARIN (Red Interinstitucional de Recuperación de Activos de Camden) en París, con el objetivo de discutir sobre aspectos relevantes de cooperación internacional e investigación de delitos complejos.
Entre otros asuntos, se discutió sobre herramientas de recuperación de activos en casos de crimen organizado, buenas prácticas para el desarrollo de investigaciones financieras efectivas, estrategias para la detección del lavado de activos y el fortalecimiento de la cooperación internacional a través de las redes de recuperación de activos (ARINs, por sus siglas en inglés) y administración efectiva del producto del delito.
Como todos los años, la Red de Recuperación de Activos del GAFILAT (RRAG) fue invitada a participar de las discusiones técnicas y presentar experiencias y casos de éxito a nivel regional. La RRAG fue representada por Juan Cruz Ponce, Secretario Ejecutivo Adjunto del GAFILAT, y Valeria Calaza, punto de contacto por Argentina y coordinadora de la RRAG.
Entre otros aspectos, la RRAG presentó los resultados alcanzados durante sus 14 años de existencia, describió el alcance de sus red de cooperación y puntos de contacto, y presentó dos casos de éxito donde se intercambio información con jurisdicciones de CARIN y ARIN-CARIB (Red Informal de Recuperación de Activos del Caribe).
A partir de las deliberaciones, las jurisdicciones afianzaron la relevancia de la cooperación internacional para investigar exitosamente los casos complejos y transnacionales de lavado de activos y crimen organizado. Asimismo, en línea con la nueva Recomendación 40 del GAFI, se alentó a los puntos de contacto a seguir promoviendo y fortaleciendo la cooperación entre CARIN y las ARIN nivel global.
Las redes regionales de recuperación de activos juegan un papel clave en la cooperación internacional y localización de bienes delictivos transfronterizos. Actualmente, son más de 170 las jurisdicciones que forman parte de ellas. Para conocer más sobre la RRAG, hace click aquí.
Los días 13 y 14 de noviembre se llevó a cabo en la ciudad de Tegucigalpa, el Taller de Supervisión con Enfoque Basado en Riesgos: buenas prácticas y sanciones efectivas en el sector de las APNFD, desarrollado en el marco del proyecto del “Programa para el Fortalecimiento de los Sistemas ALA/CFT de los países del GAFILAT para la Quinta Ronda de las Evaluaciones Mutuas” financiado mediante cooperación técnica otorgada por el Banco Centroamericano de Integración Económica (BCIE).
El taller tuvo como objetivo el fortalecer las competencias de supervisores en la aplicación del Enfoque Basado en Riesgos (EBR), compartiendo buenas prácticas y estrategias para una aplicación efectiva de un régimen de sanciones. Además, se contó con la participación de representantes de Bolivia, Cuba, Paraguay y Uruguay quienes compartieron sus experiencias y buenas prácticas en materia de supervisión de las APNFD.
Se agradece a la Coordinación Nacional de Honduras ante el GAFILAT por el apoyo para la realización del evento.
En el marco de la preparación de sus países para enfrentar la Quinta Ronda de Evaluaciones Mutuas el GAFILAT trabaja con el apoyo financiero del Banco Centroamericano de Integración Económica (BCIE) en un Programa para el fortalecimiento de los Sistemas Anti lavado de Activos y Contra el Financiamiento del Terrorismo (ALA/CFT) de la región.
El Programa involucra diversos proyectos para robustecer las medidas regulatorias y operativas que buscan combatir el LA/FT y los delitos financieros conexos. A la fecha, se están desarrollando 10 proyectos de alcance local y 4 proyectos regionales. Estos proyectos incluyen 2 cursos de E-learning, 2 Evaluaciones Sectoriales Regionales, más de 10 documentos de asistencia técnica, más de 6 podcasts de difusión, más de 10 talleres y actividades presenciales.
La experiencia y los resultados de los proyectos han sido compartidos y socializados a nivel regional recientemente en el marco de una actividad de la que participaron los 18 países miembros del GAFILAT en la Ciudad de Antigua, Guatemala. Fortalecer la cooperación entre países, un aspecto fundamental en la lucha ALA/CFT. Los países de la región enfrentan desafíos comunes y es en este sentido que el Programa favorece el aprendizaje colectivo a través de la experiencia y la discusión.
Los 14 proyectos estarán completamente finalizados hacia comienzos del año próximo y serán publicados y difundidos a través de la redes y espacios de comunicación del GAFILAT. Los invitamos a seguirnos para conocer los resultados.
El GAFILAT agradece el apoyo del Banco Centroamericano de Integración Económica por esta valiosa iniciativa regional. Igualmente, se agradece el apoyo de la Coordinación Nacional de Guatemala para la organización del evento.
