En cumplimiento al mandato otorgado por el Pleno de Representantes del GAFILAT y conforme a las actividades que se realizan dentro del Grupo de Trabajo de Apoyo Operativo (GTAO), se llevó a cabo la XIX Reunión General de Puntos de Contacto de la Red de Recuperación de Activos del GAFILAT (RRAG), del 20 al 22 de septiembre de 2022 en la ciudad de Tegucigalpa, Honduras. La reunión se desarrolló con el apoyo de la Oficina Regional para Centroamérica y el Caribe (ROPAN) de la Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC) con sede en Honduras.
La reunión se planteó como objetivo que los puntos de contacto de la RRAG pudieran intercambiar experiencias y discutir sobre desafíos comunes acerca de asuntos estratégicos que permitan garantizar la sustentabilidad de la red en el futuro. Además de poder discutir sobre posibles estrategias que coadyuven al fortalecimiento de la RRAG y que se dé una mejor colaboración con las demás Redes Interinstitucionales de Recuperación de Activos (ARIN-Asset Recovery Interagency Network, por sus siglas en inglés) y otros organismos internacionales.
La reunión contó con la participación de puntos de contacto y funcionarios de Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba, Ecuador, El Salvador, España, Guatemala, Honduras, México, Nicaragua, Panamá, Paraguay, Perú, República Dominicana y Uruguay.
Además, se contó con la participación de UNODC (Colombia y Honduras), la Cooperación Alemana implementada por GIZ, el Centro Internacional para la Recuperación de Activos (ICAR, por sus siglas en inglés) y COPOLAD.
Durante la reunión se reiteró la importancia de continuar fortaleciendo la cooperación internacional de los puntos de contacto no solo dentro de la RRAG, sino con las otras redes regionales. Aunado a ello, se destaca la necesidad de desarrollar más productos de asistencia técnica a fin de mejorar e incrementar las capacidades de los puntos de contacto para el cumplimiento de los objetivos de la Red en la identificación y localización de activos, productos o instrumentos de actividades ilícitas.
Durante los días 29 y 30 de septiembre del presente año, se llevó a cabo la Reunión "Cara a cara” en el marco del proceso de la Evaluación Mutua de la República del Ecuador, la cual marca una de las últimas fases del proceso.
El inicio de la reunión estuvo a cargo del Secretario Ejecutivo del Organismo, Dr. Esteban Fullin. Este encuentro es una etapa clave, en la que el país y el equipo evaluador se reúnen a discutir los aspectos del borrador del informe de evaluación en los que existen puntos de vista disímiles, y es una ocasión propicia para brindar aclaraciones y discutir los últimos detalles sobre la información que obra en el informe.
Considerando los temas abordados durante las reuniones, se trabajará la versión final del informe, el cual será discutido y adoptado en el marco del XLVI Pleno de Representantes del GAFILAT que se llevará a cabo en diciembre del presente año, en la ciudad de Buenos Aires, Argentina.
El equipo evaluador está conformado por los siguientes funcionarios: Sergio Medina (Cuba), Isabel Payo (España), Diana Yon (Guatemala), Cindy Mendoza (México), Hernán Galeano (Paraguay), Nestor López (Uruguay). El proceso es coordinado por Juan Cruz Ponce, Secretario Ejecutivo Adjunto del GAFILAT, con el apoyo de Gabriela Rodríguez, Guillermo Hernández Expertos Técnicos y Guido Ferrari, Jefe de Administración y Proyectos de Cooperación de la Secretaría Ejecutiva.
Durante la semana del 19 al 23 de septiembre, el GAFILAT, con apoyo del Reino de España, realizó en la ciudad de La Habana, Cuba, el Curso sobre las 40 Recomendaciones del GAFI. El curso estuvo dirigido a las autoridades cubanas que forman parte del sistema ALA/CFT/FP en ese país y a algunos representantes de otros países miembro como El Salvador, México, Panamá, Perú y República Dominicana.
En esta ocasión participaron ponentes en representación del Tesoro de España y el Secretario Ejecutivo Adjunto del GAFILAT, Gustavo E. Vega.
Esta actividad de formación trajo al campo de conversación y discusión distintos retos a los que se enfrentan cada una de las autoridades para el cumplimiento efectivo del estándar internacional y las diversas maneras para demostrar los resultados obtenidos en su sistema.
El GAFILAT agradece al Banco Central de Cuba y a las distintas autoridades relevantes del país, así como al Reino de España por haber hecho posible la realización exitosa de esta valiosa actividad que colabora en el reforzamiento de los sistemas de ALA/CFT/FP de los países miembro.
Del 6 al 8 de septiembre de 2022 se desarrolló en la ciudad de Lima, Perú, el XXII Seminario de Evaluadores organizado por el GAFILAT, con el apoyo de la Superintendencia de Bancos y Seguros (SBS).
El seminario contó con la participación de los delegados de Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Cuba, Ecuador, Paraguay, Perú y Uruguay en su calidad de países miembros del GAFILAT; así como de BCIE, GIZ, MERCOSUR e Italia como miembro observador del organismo. La asistencia fue de 30 delegados, además de los instructores de la SBS de Perú y de la Secretaría Ejecutiva del GAFILAT.
Este seminario se llevó a cabo a través de 2 componentes fundamentales:
- El componente teórico el cual fue ejecutado mediante un curso e-learning especializado y;
- El componente práctico que se ejecutó de forma presencial mediante ejercicios simulados, conversatorios y debates.
El objetivo principal consistió en capacitar a futuros evaluadores, en la Metodología de evaluación para el Cumplimiento Técnico de las Recomendaciones del GAFI y el nivel de efectividad de los sistemas ALA/CFT/CFP.
Entre el 30 de agosto y 1 de septiembre de 2022 se desarrolló en la ciudad de Managua, Nicaragua, el XXI Seminario de Evaluadores organizado por el GAFILAT, con el valioso apoyo de la Unidad de Análisis Financiero de Nicaragua (UAF).
El seminario contó con la participación de los delegados de Costa Rica, Guatemala, El Salvador, México, Honduras, Nicaragua, Panamá y República Dominicana en su calidad de países miembros del GAFILAT; así como de MERCOSUR como miembro observador del organismo. La asistencia fue de 19 delegados, además de los instructores de la UAF de Nicaragua y de la Secretaría Ejecutiva del GAFILAT.
Este seminario fue la primera versión que se llevó a cabo a través de 2 componentes fundamentales:
- El componente teórico el cual fue ejecutado mediante un curso e-learning especializado y;
- El componente práctico que se ejecutó de forma presencial mediante ejercicios simulados, conversatorios y debates.
El objetivo principal consistió en capacitar a los delegados, a través de ejercicios teórico-prácticos, en la metodología de evaluación para el cumplimiento técnico y efectividad de las Recomendaciones del GAFI en los sistemas ALA/CFT/CFP.
El 28 de julio se llevó a cabo la XLV Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT, en la ciudad de Quito, Ecuador.
Durante la referida Reunión se aprobó el Informe de Evaluación Mutua de la República de Paraguay, a través del cual se evalúa su sistema antilavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo (ALA/CFT) en el marco de la Cuarta Ronda de Evaluaciones Mutuas del GAFILAT, sobre la base de la Metodología de Evaluación del Grupo de Acción Financiera (GAFI).
El Informe de Evaluación Mutua presenta una completa revisión de la efectividad del Sistema ALA/CFT del país y su nivel de cumplimiento de las 40 Recomendaciones del GAFI.
Las delegaciones participantes felicitaron a la República de Paraguay y al equipo evaluador por los esfuerzos realizados y la culminación exitosa del proceso de evaluación, particularmente por los desafíos que se presentaron a lo largo del proceso derivado de la pandemia de COVID-19.
El documento completo del Informe de Evaluación Mutua de Paraguay se encuentra disponible para su consulta en los siguientes vínculos:
El XLV Pleno de Representantes adoptó la visión estratégica de la Red Global, que fue desarrollada como un aspecto prioritario de la Presidencia Alemana del GAFI, y contó con la contribución de los Grupos Regionales al estilo GAFI (FSRB, por sus siglas en inglés), entre ellos el GAFILAT.
La visión estratégica de la Red Global busca apoyar los esfuerzos colectivos del GAFI y los FSRB para lograr los objetivos comunes de prevenir combatir el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo y la proliferación, y de fomentar regímenes ALA/CFT/CFP efectivos.
Los días 28 y 29 de julio se llevó a cabo la XLV Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT en la ciudad de Quito, Ecuador. En dicha reunión participaron los 18 países miembros, observadores y la Secretaría Ejecutiva del organismo de forma presencial y virtual. La reunión plenaria fue precedida por las reuniones de los Grupos de Trabajo, celebradas del 25 al 27 de julio.
La sesión del Pleno fue dirigida por la Presidenta Pro Témpore, la Ing. Carla Mera Proaño, el Vicepresidente, el Sr. Jorge Chediak, así como por el Secretario Ejecutivo del GAFILAT, el Sr. Esteban Fullin. Además, se contó con la presencia del Sr. Leonardo Sánchez, Viceministro de Economía, y el Sr. Patricio Carrillo, Ministro del Interior de Ecuador.
Las delegaciones felicitaron y agradecieron al Ecuador por la hospitalidad y por el éxito de la organización y desarrollo de las reuniones.
En el marco del Pleno de Representantes se discutieron y aprobaron asuntos de relevancia para el GAFILAT. En particular, se lograron acuerdos sobre los siguientes asuntos:
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Cuarta Ronda de Evaluaciones Mutuas del GAFILAT:
El GAFILAT discutió y aprobó el Informe de Evaluación Mutua (IEM) de la República del Paraguay. El informe será publicado luego de que concluya el proceso de revisión de calidad y consistencia con la Red Global del GAFI. Las delegaciones felicitaron al país evaluado y al equipo evaluador por concluir exitosamente el proceso considerando que conllevó más tiempo debido al impacto de la pandemia del COVID-19.
Asimismo, se recibieron informes de avances por parte de Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba, Guatemala, Honduras, Nicaragua, Panamá, Perú, República Dominicana y Uruguay.
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Cambios en los estándares internacionales del GAFI- Recomendación 24 y su Nota Interpretativa
Se aprobó la revisión de la Recomendación 24, su nota interpretativa y la adición de dos nuevas definiciones en el Glosario. La revisión está encaminada al enfoque basado en riesgos (incluyendo personas jurídicas extranjeras), enfoque múltiple aplicable al registro de beneficiario final (BF), información adecuada, precisa y actualizada, acciones al portador y los nominados; así como la inclusión de “nominador” y “accionista o director nominado”, para fortalecer los estándares sobre el beneficiario final de las personas jurídicas.
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Adopción de la visión estratégica de la Red Global:
El Pleno de Representantes adoptó la visión estratégica de la Red Global, que fue desarrollada como un aspecto prioritario de la Presidencia Alemana del GAFI, y contó con la contribución de los Grupos Regionales al estilo GAFI (FSRB, por sus siglas en inglés), entre ellos el GAFILAT.
La visión estratégica de la Red Global busca apoyar los esfuerzos colectivos del GAFI y los FSRB para lograr los objetivos comunes de prevenir y combatir el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo y la proliferación, y de fomentar regímenes ALA/CFT/CFP efectivos. Los componentes de esta visión son los siguientes:
- La Red Global moviliza la voluntad política de los miembros del GAFI y de los FSRB para proteger la integridad del sistema financiero y mejorar su transparencia, lo que contribuye a la seguridad global. El GAFI es el emisor de estándares globales ALA/CFT/CFP y el árbitro de su aplicación; y los FSRB actúan como expertos regionales con alcance global colectivo. Los miembros del GAFI y la FSRB logran estos objetivos a través de la implementación efectiva de los Estándares del GAFI y la adopción de informes de evaluación mutua precisos y consistentes que ayudan a mejorar los regímenes nacionales ALA/CFT/CFP.
- La Red Global trabaja sobre la base de los principios de inclusión y colaboración, para fortalecer la cohesión y la transparencia en toda la Red Global y para promover una interpretación y aplicación consistente de las Recomendaciones del GAFI.
- El GAFI y los FSRB operan de manera efectiva, con recursos, experiencia y estructura institucional adecuados para realizar su trabajo, en particular en lo que respecta a las evaluaciones mutuas y los procesos de seguimiento, dentro del cronograma y el marco de tiempo acordados, y con informes precisos y consistentes. Existe un compromiso con las Recomendaciones del GAFI y los procesos relevantes por parte de todos los miembros del GAFI y los FSRB, así como también un nivel adecuado de participación en el trabajo de evaluaciones mutuas. La Red Global actúa como un impulsor de la mejora constante en la implementación efectiva de las Recomendaciones del GAFI a través de un proceso continuo de revisión entre pares.
- Las prioridades comunes de la Red Global se identifican, establecen y respaldan de manera conjunta con un enfoque basado en la mitigación de las amenazas y vulnerabilidades globales de LA/FT/FP, y de las debilidades en la implementación de las Recomendaciones, como se describe en los informes de evaluación mutua. El GAFI y los FSRB determinan sus prioridades y proyectos estratégicos en función de las necesidades globales y regionales.
- Los FSRB trabajan para comprender los riesgos regionales y los desafíos y necesidades operativos, y contribuyen de manera proactiva con esas perspectivas a los procesos del GAFI. A su vez, el trabajo del GAFI para comprender y establecer respuestas globales a los riesgos de LA/FT/FP tiene en cuenta las perspectivas y especificidades regionales.
- La Red Global apoya los esfuerzos para asegurar una comprensión común y global de los requisitos de las Recomendaciones del GAFI y las formas de implementarlas, con actividades de desarrollo de capacidades efectivas, coordinadas y priorizadas. El GAFI apoya los esfuerzos de la Red Global y contribuye con su fortalecimiento para garantizar la consistencia en la comprensión e implementación global de las Recomendaciones del GAFI.
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Grupos de Trabajo:
Se informaron y aprobaron las actividades y desarrollos del Grupo de Trabajo de Evaluaciones Mutuas (GTEM), Grupo de Trabajo sobre Análisis de Riesgo (GTAR), Grupo de Trabajo de Capacitación y Desarrollo (GTCD), Grupo de Trabajo de Apoyo Operativo (GTAO) y del Grupo de Trabajo de Financiamiento del Terrorismo (GTFT).
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Aprobación de documentos relevantes:
Manual de actores y procedimientos estratégicos CFT CFP del GAFILAT. El documento tiene como objetivo ayudar al fortalecimiento de las capacidades técnicas de las autoridades clave en materia de CFT/CFP. Se espera que el presente manual ayude a mejorar los mecanismos de coordinación interinstitucional y cooperación internacional, regional y subregional entre los Estados miembros de GAFILAT para para detectar, investigar y sancionar las actividades relacionadas con el FT/FP de conformidad con las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas (RCSNU) pertinentes y el resto de instrumentos internacionales aplicables en la materia a través de los ejemplos, casos y experiencias plasmadas en el texto.
Guía para procesos de recalificación: Esta guía fue aprobada por el GTEM con el objetivo de brindar mayor certidumbre en cuanto al alcance y características del proceso de recalificación de cumplimiento técnico que puede ser requerido por los países miembros. El documento contiene información acerca de los requisitos formales y materiales de procedencia, cronogramas, las tareas a realizar por parte del Grupo de Expertos del GAFILAT (GEG), entre otros aspectos. De esta forma, se busca dotar a las delegaciones de herramientas adicionales para planificar debidamente y atravesar los eventuales requerimientos de recalificación.
E-learnings en el Campus GAFILAT. Respondiendo a la necesidad continua de capacitación que tienen las delegaciones del GAFILAT, se desarrollaron distintos cursos. Por un lado, 3 e-learning relacionados con el tema de tipificación y combate del FT, así como sobre la implementación de SFD para el FT y el FP. Asimismo, 2 cursos más sobre medidas preventivas sobre la base de las 40 Recomendaciones del GAFI.
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Mejor Caso de los países del GAFILAT en materia ALA/CFT
El GAFILAT se busca reconocer y fomentar la participación de los países para compartir experiencias que permitan continuar fortaleciendo las capacidades de las autoridades competentes en materia ALA/CFT. En esta iniciativa podrán participar los 18 países miembros presentando 1 o 2 casos de éxito donde se identifiquen las técnicas que los criminales y las organizaciones criminales han usado recientemente con fines de LA/FT y posteriormente realizar la presentación en el marco de la XLVI Reunión Plenaria de Representantes del GAFILAT.
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Colaboración del GAFI, la Red Global y las Redes Regionales de Recuperación de Activos (ARIN)
La actual Presidencia del GAFI representada por Singapur ha marcado como prioridad el fortalecimiento de la recuperación de activos para facilitar la cooperación internacional, ya que esto tendría un impacto directo y tangible mejorando los resultados globales en esta materia. En este sentido, el GAFI está desarrollando un informe para establecer algunas recomendaciones y posibles acciones para una colaboración más estrecha entre el GAFI, la Red Global y las ARIN.
Desde la RRAG, se ha estado participando en este proyecto y se han compartido las experiencias de la Red que puedan ayudar a fomentar el uso de las redes informales. Se continuará dando seguimiento a esta iniciativa a fin de marcar las pautas que puedan servir a las autoridades competentes de la región.
En el día de hoy concluyeron las reuniones de los distintos Grupos de Trabajo del GAFILAT:
Grupo de Trabajo de Evaluaciones Mutuas (GTEM), Grupo de Trabajo de Capacitación y Desarrollo (GTCD), Grupo de Trabajo de Financiamiento del Terrorismo (GTFT), Grupo de Trabajo de Análisis de Riesgo (GTAR), y Grupo de Trabajo de Apoyo Operativo (GTAO).
Dichas reuniones se llevaron a cabo en preparación al XLV Pleno de Representantes del organismo, que dará inicio el jueves 28 de julio del año en curso y se trataron los siguientes aspectos relevantes:
GTEM
Se destacó la discusión del Informe de Evaluación Mutua de la República del Paraguay de la cuarta ronda de evaluaciones y se repasaron los informes de seguimiento de los diferentes países miembro que reportan sus avances en el fortalecimiento de sus sistemas de prevención y combate la lavado de activos y del financiamiento al terrorismo. Asimismo se realizó una actualización sobre diversas herramientas e iniciativas en curso con las que el GAFILAT está trabajando a fin de ayudar a los países miembro a fortalecer sus sistemas mediante herramientas para realizar autodiagnósticos y seguimiento de sus progresos.
GTCD
Se presentó el estado de avance en los proyectos de cooperación y asistencia técnica que el organismo lleva adelante con sus observadores para cumplir con los objetivos planteados para este año.
Se informó sobre el resultado de las actividades desarrolladas en el semestre y los avances en la implementación de cursos de formación online en el Campus del GAFILAT. Asimismo, se presentó una agenda de actividades para el próximo semestre y se discutió sobre los criterios para la asignación de asistencia técnica entre los miembros.
Finalmente, los países miembro y organismos observadores presentaron proyectos de capacitación y productos de asistencia técnica en desarrollo a fin de dar difusión, coordinar las acciones y favorecer la sinergía entre los miembros del GAFILAT en materia de prevención y combate al LA/FT.
GTFT
Se presentó a discusión y aprobación el Manual de Actores y Procedimientos Estratégicos para la Detección, Investigación y Disrupción del FT y el FP.
Este documento tiene como objetivo ayudar a fortalecer las capacidades técnicas de las autoridades clave en los regímenes de combate al delito de FT y mejorar los mecanismos de coordinación interinstitucional y cooperación internacional entre los países del GAFILAT.
Adicionalmente el GTFT presentó 3 nuevos e-learnings para las delegaciones en materia de tipificación y combate del FT y sobre la implementación de Sanciones Financieras Dirigidas de FT y FP.
GTAR
Se presentó los avances de los distintos proyectos que se están realizando en el marco de su mandato:
- Actualización del informe de amenazas regionales 2019 – 2021
- Matriz modular de riesgos para el sector APNFD
- Propuesta de regulación modelo para activos virtuales y proveedores de servicios de activos virtuales
- 4 cursos e learning para el fortalecimiento de las capacidades de los sujetos obligados
Asimismo, se contó con la presentación de El Salvador en cuanto a su experiencia sobre regulación de activos virtuales.
Finalmente, se abordó los distintos aspectos asociados a la implementación de los estándares del GAFI tales como los cambios en la Recomendación 24 y su nota interpretativa, así como el informe de actualización sobre la implementación de la Recomendación 15.
GTAO
Se presentaron los principales resultados de este primer semestre sobre la Red de Recuperación de Activos del GAFILAT (RRAG), así como las principales actividades y proyectos en los que la Red está participando para el cumplimiento de sus objetivos.
Asimismo, se abordó los resultados de los Ejercicios de Monitoreo Intensificado de transporte de efectivo y valores que se retomaron durante este semestre considerando la reapertura de las fronteras en los países del GAFILAT después de las restricciones impuestas a fin de evitar la propagación del COVID-19.
Finalmente, en seguimiento a los Informes de Tipologías Regionales que se desarrollan en el GTAO y a manera de continuar compartiendo experiencias en la identificación de las principales modalidades de LA/FT más utilizadas por las organizaciones delictivas, se presentó la propuesta al “Mejor Caso de los países del GAFILAT en materia ALA/CFT” en el cual podrán participar los 18 países miembros con 1 o 2 casos de éxito. De ser aprobada, el GTAO comenzará con la convocatoria y presentará los resultados en el XLVI Pleno de Representantes del GAFILAT de diciembre de 2022.
