Durante la semana del 23 al 26 de abril se recibió la visita de funcionarios de la Secretaría del Grupo de Lucha contra el Blanqueo de Capitales de África Oriental y Meridional (ESAAMLG) y países miembros en las oficinas de la Secretaría Ejecutiva del GAFILAT con sede en Buenos Aires, Argentina. Esta reunión fue coordinada y organizada conjuntamente con la Cooperación Alemana para el Desarrollo (GIZ).
Tanto el GAFILAT como el ESAAMLG son miembros asociados del Grupo de Acción Financiera (GAFI) y, como miembros de su Red Global, tienen como misión combatir el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación. En este sentido, compartir experiencias y lecciones aprendidas es tanto una necesidad como un deber con el propósito del fortalecimiento común de la Red Global ALA/CFT en su conjunto.
En relación con lo anterior, en junio del 2023, se realizó un foro de FSRBs organizado por la Sociedad Alemana de Cooperación Internacional (GIZ) y el Grupo de Acción Financiera de América Latina (GAFILAT), en Bonn, Alemania. En este contexto se valoró el desarrollo de herramientas y sistemas informáticos por parte del GAFILAT como ser el Sistema Integrado de Evaluación Mutua (SIEM) y el Sistema de Análisis, Revisión y Autoevaluación (SARA) entre otros proyectos. A raíz de esta situación, el objetivo de la actividad realizada en Buenos Aires fue presentar los desafíos y aprendizajes derivados de estas experiencias para, a partir del intercambio, promover el fortalecimiento conjunto de las instituciones.
Los resultados de la actividad resultaron muy favorables para las partes y constituyen el punto de partida para una fructífera relación de cooperación horizontal que buscará consolidar la capacidad de ambas instituciones en el cumplimiento de sus objetivos compartidos.
Durante los días 8 y 9 de abril se llevó a cabo el Taller sobre nuevas tecnologías aplicadas a la detección y combate del LA/FT en la Ciudad de Panamá, Panamá.
El objetivo del taller fue reunir a representantes nacionales de las Unidades de Inteligencia Financiera (UIF) del área operativa y de las Fiscalías Antilavado con competencia en investigaciones o identificación de bienes con uso de nuevas tecnologías a fin de compartir las buenas prácticas y experiencias exitosas en la aplicación de nuevas tecnologías a nivel regional e internacional para combatir el LA/FT.
Durante el evento se hicieron presentaciones respecto al impacto de la transformación digital en materia ALA/CFT para las autoridades operativas, los sistemas o herramientas de inteligencia artificial para optimizar los procesos en las UIF, así como las técnicas investigativas para la identificación, incautación y decomiso de activos virtuales. Además, se realizó un módulo en el uso de las nuevas tecnologías en el sector privado para el cumplimiento de sus obligaciones respecto al conocimiento del cliente.
El evento contó con la presencia de representantes de los 18 países miembros del GAFILAT, así como de expertos en la materia de Global Facility, la Guardia di Finanza de Italia, el Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias (SEPBLAC) y la Fiscalía Especializada en la Investigación de Ciberdelitos de Argentina.
Durante los días 9 y 10 de abril del presente, se celebró en la ciudad de Río de Janeiro, Brasil; la conferencia internacional coorganizada con el EU AML/CFT Global Facility, el Instituto Internacional de Justicia Penal y Derechos Humanos de Siracusa, GAFILAT y la Escola Superior do Ministério Público de Brasil; sobre los "Desafíos probatorios en la lucha contra el lavado de activos: lecciones desde América Latina y el Caribe".
En relación al objetivo principal de la conferencia, se presentó la publicación del documento "Enfoques jurídicos y desafíos probatorios en los procesos penales por blanqueo de capitales y en los procedimientos de decomiso", que fue elaborada por el Grupo de Trabajo de Expertos de Alto Nivel creado por el Proyecto Conjunto del Global Facility y el Instituto Internacional de Justicia Penal y Derechos Humanos de Siracusa.
El evento contó con la presencia de diversos expertos en la materia, incluidos expertos del GAFILAT, quienes compartieron su experiencia en la implementación de mecanismos encaminados a la conversión de información de inteligencia para evidencia; asimismo, se examinaron instrumentos, mecanismos y dinámicas existentes de cooperación internacional en las investigaciones financieras y adicional a ello, se presentaron mejores prácticas en materia de decomiso de los productos del delito en América Latina y el Caribe; con el fin de fortalecer los sistemas de prevención y combate al lavado de activos, el financiamiento al terrorismo y a la proliferación de armas de destrucción masiva ALA/CFT/CFP.
El evento contó con la participación de 98 funcionarios representantes del Ministerio Público, Unidad de Investigación Financiero y de la Corte Suprema de Justicia de las delegaciones del GAFILAT Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba, Ecuador, Guatemala, Honduras, Nicaragua, Panamá, Paraguay, Perú, República Dominicana y Uruguay. De igual forma, se contó con la participación de expertos de Francia, Jamaica, Moldavia, Países Bajos, Polonia y Siracusa, quienes contribuyeron compartiendo sus experiencias en la temática.
El GAFILAT elaboró su Informe de tipologías regionales 2021-2022 como producto del Ejercicio Bienal de Tipologías Regionales GAFILAT 2023. Los informes de tipologías se vienen realizando cada dos años, en ese sentido, al haberse publicado el último informe en 2021 correspondiente a las tipologías de 2019-2020, el GAFILAT consideró necesario contar con una actualización de este instrumento con la finalidad de continuar apoyando el trabajo de los países miembros en las acciones de prevención de las conductas asociadas al lavado de activos y a la financiación de las organizaciones delictivas.
El objetivo del presente estudio es identificar nuevas modalidades de lavado de activos y de financiamiento del terrorismo (LA/FT), los montos involucrados, los cambios o variaciones que se adviertan con relación a informes de tipologías previos, la consistencia entre tipologías analizadas y las amenazas presentes y emergentes identificadas en la región en la última actualización de amenazas regionales y el impacto de estos delitos en los países miembro del GAFILAT.
Por otro lado, el informe se desarrolló como resultado del Taller de Tipologías Regionales de LA que se llevó a cabo del 10 al 12 de octubre de 2023, en la ciudad de Tegucigalpa, Honduras, con el apoyo de la Cooperación Alemana para el Desarrollo implementada por GIZ y la Coordinación Nacional del país sede. En el marco de dicho taller, los expertos participantes tuvieron la oportunidad de compartir sus experiencias operativas, así como para profundizar sobre la identificación, investigación, judicialización y condena de los casos referidos. Además, fue un espacio para continuar conociendo sobre las técnicas utilizadas por organizaciones criminales.
De acuerdo con los procedimientos de GAFILAT de la Cuarta Ronda, el Informe de Evaluación Mutua (IEM) de Cuba fue adoptado en julio de 2015.
Este informe de seguimiento analiza el progreso de Cuba en el abordaje de las deficiencias de cumplimiento técnico derivadas de modificaciones en la Recomendación 15.
Se otorgan nuevas calificaciones cuando se observa progreso suficiente. En general, la expectativa es que los países hayan abordado la mayoría de las deficiencias de cumplimiento técnico, si no todas, antes del final del tercer año desde la adopción de su IEM.
Este informe no aborda el progreso de Cuba para mejorar su efectividad.
Con este informe concluye el seguimiento de Cuba tras su IEM de Cuarta Ronda. Todos los avances posteriores del país serán parte de su Evaluación correspondiente a la Quinta Ronda.
Informe de Seguimiento Regular y Recalificación de Cumplimiento Técnico de Cuba
Regular Follow-up report and Technical Compliance re-rating of Cuba
Los días 29 y 30 de noviembre del 2023 se desarrolló la Reunión de Alto Nivel sobre Recuperación de Activos en la Ciudad de Cartagena, Colombia. La reunión en comento tuvo como objetivo reunir a las autoridades de alto nivel en materia ALA/CFT y recuperación de activos, en particular a las Coordinaciones Nacionales de los 18 países miembros del GAFILAT, a funcionarios con responsabilidades en lo relacionado con la recuperación de activos y a los puntos de contacto de la Red de Recuperación de Activos del GAFILAT (RRAG), a fin de poder discutir sobre los desafíos y oportunidades que se presentan en esta materia y reafirmar el compromiso de las partes con los estándares internacionales del GAFI y las modificaciones que realizadas en las Recomendaciones 4, 30, 31, 38 y 40.
La reunión se desarrolló como parte de las prioridades marcadas tanto por la Presidencia del GAFI como por la Presidencia del GAFILAT en la recuperación de activos, que resaltan la relevancia de que los países cuenten con las herramientas necesarias para continuar fortaleciendo sus capacidades técnicas y también para ayudar a los países a construir sistemas de recuperación de activos más eficaces para privar a los delincuentes de sus ganancias ilícitas y proteger el sistema financiero internacional.
En virtud de lo anterior, se presentó en el marco del citado evento, la Propuesta de declaración de Cartagena de Indias: Un llamado a reforzar el compromiso y las medidas de recuperación de activos a nivel regional donde se refleja la voluntad y compromiso de los países del GAFILAT de seguir fortaleciendo sus sistemas en esta materia, así como con los nuevos estándares del GAFI. Además, se reitera el apoyo a la RRAG y con las demás iniciativas relacionadas del GAFILAT.
Es importante mencionar que la declaración fue aprobada por parte del XLVIII Pleno de Representantes del GAFILAT, el día 14 de diciembre de 2023.
Finalmente, se agradece a los países participantes en la reunión de alto nivel, y a los comentarios conducidos para esta declaración.
De acuerdo con los procedimientos de GAFILAT de la Cuarta Ronda, el Informe de Evaluación Mutua (IEM) de Costa Rica fue adoptado en julio de 2015.
Este informe de seguimiento analiza el progreso de Costa Rica en el abordaje de las deficiencias de cumplimiento técnico identificadas en su IEM.
Se otorgan nuevas calificaciones cuando se observa progreso suficiente. En general, la expectativa es que los países hayan abordado la mayoría de las deficiencias de cumplimiento técnico, si no todas, antes del final del tercer año desde la adopción de su IEM.
Este informe no aborda el progreso de Costa Rica para mejorar su efectividad.
Con este informe concluye el seguimiento de Costa Rica tras su IEM de Cuarta Ronda. Todos los avances posteriores del país serán parte de su Evaluación correspondiente a la Quinta Ronda.
Entre el 8 y el 19 de enero de 2024 se llevó a cabo la visita in situ del proceso de la Evaluación Mutua de la República de El Salvador, en el marco de la Cuarta Ronda de Evaluaciones Mutuas del GAFILAT.
La visita in situ es una etapa clave del proceso, ya que tiene por objetivo verificar en qué medida los estándares internacionales antilavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo (ALA/CFT) se están implementando en el país.
El equipo de evaluación está integrado por expertos de Costa Rica, Guatemala, Nicaragua, Panamá, Uruguay y República Dominicana, con el apoyo de la Secretaría Ejecutiva del GAFILAT. Por parte del país, el proceso es coordinado por la Coordinación Nacional ante el GAFILAT, que es desempeñada por la Unidad de Investigación Financiera de la Fiscalía General de la República.
Durante las dos semanas que duró la visita, se desarrollaron más de 40 reuniones de trabajo con todas las autoridades competentes y sectores clave del sistema ALA/CFT. Se mantuvieron sesiones con el Fiscal General de la República, el Ministro de Justicia y Seguridad Pública, la Ministra de Economía, la Fiscal Adjunta a cargo de la UIF, la Superintendenta del Sistema Financiero, y el Presidente de la Corte Suprema de Justicia, entre otras autoridades relevantes.
Se celebraron, además, entrevistas con representantes de múltiples sectores, entre ellos el sector bancario, de valores, de seguros, cooperativos, proveedores de servicios de bitcoin y de activos digitales, remesadoras de fondos, cambios, inmobiliario, casinos, abogados, notarios, contadores, comerciantes de metales y piedras preciosas y organizaciones sin fines de lucro.
El equipo evaluador resaltó y agradeció la gran hospitalidad y compromiso de las autoridades ALA/CFT del país, que prestaron una gran disposición y cooperación fundamental para el éxito de la misión.
El informe de evaluación será presentado y discutido durante el Pleno de Representantes del GAFILAT de fines de julio de 2024, y se espera su publicación un mes después, luego de finalizado el período de revisión de calidad y consistencia por parte de la Red Global del GAFI, que integra a 207 jurisdicciones a lo largo del planeta.
Bolivia ha desarrollado importantes esfuerzos en la comprensión de sus riesgos de LA/FT, así como avances significativos, principalmente en materia normativa, para mejorar su sistema de lucha contra el lavado de activos y el financiamiento al terrorismo. Asimismo, destacan las distintas labores de coordinación institucional realizadas en el marco del Consejo Nacional de Lucha Contra la Legitimación de Ganancias Ilícitas, Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (CONAL). Sin embargo, el informe de evaluación mutua de Bolivia emitido por el GAFILAT recomienda principalmente el fortalecimiento de las medidas preventivas ALA/CFT aplicables a sus Sujetos Obligados y mejorar los resultados de las investigación y procesamiento del lavado de activos.
El país enfrenta importantes riesgos de lavado de activos derivados del tráfico ilícito de estupefacientes, la corrupción, la trata de personas, el contrabando, los delitos ambientales y delitos fiscales y en menor medida el financiamiento al terrorismo. Por lo anterior, se requiere continuar trabajando para robustecer la aplicación de las medidas ALA/CFT a fin de estar en línea con los niveles de riesgo identificados para su mitigación efectiva.
Bolivia ha mejorado su régimen ALA/CFT/CFP desde su última evaluación en 2011 y ha logrado resultados positivos. Destacan la comprensión de los riesgos LA/FT por parte de la mayoría de las autoridades clave del sistema ALA/CFT del país. No obstante, esta comprensión se encuentra menos desarrollada por lo que se refiere a los riesgos de FT sobre todo a niveles prácticos y operativos. Los supervisores financieros realizan en buena medida las supervisiones ALA/CFT con un enfoque basado en riesgos y la supervisión de las APNFD tiene diferentes niveles de madurez en su implementación debido, principalmente, a la reciente emisión de algunos marcos jurídicos relevantes en la materia. Se aprecia también que la prestación de cooperación internacional es generalmente acorde a los riesgos identificados por el país.
Sin embargo, persisten desafíos clave, por lo que el país necesita mostrar, entre otras cosas, mejoras importantes en la investigación y procesamiento del lavado de activos. De igual manera el país requiere ampliar el régimen de obligaciones ALA/CFT/FP a sectores clave conforme a los Estándares del GAFI, y asegurarse de su cabal cumplimiento.
El informe considera que sería positivo que las autoridades competentes, principalmente el MP, cuenten con mayores herramientas tanto jurídicas como institucionales y operativas para afrontar adecuadamente los casos por LA tomando en cuenta las principales amenazas identificadas. Asimismo, las autoridades competentes, incluyendo el poder judicial, deben sensibilizarse con un mayor énfasis para mejorar las capacidades técnicas y operativas, a fin de lograr un mayor número de judicialización de casos y, de ser el caso, la emisión de sentencias por LA, que incluyan el decomiso de bienes a favor del Estado, así como otras medidas que priven de los recursos a los criminales en línea con los riesgos del país.
Las medidas realizadas por Bolivia para combatir el LA han mejorado en los últimos años, sin embargo, se necesitan avances significativos en materia de implementación que deriven en mejores resultados y, por ende, un mayor grado de efectividad del sistema ALA/CFT.
Informe de Evaluación Mutua de Bolivia - 4ª Ronda
Mutual Evaluation Report of Bolivia - 4th Round
