Los días 1 y 2 de agosto se llevó a cabo la XLIX Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT en la ciudad de Bogotá, Colombia. En dicha reunión participaron los 18 países miembros, observadores y la Secretaría Ejecutiva del organismo de forma presencial y virtual. La reunión plenaria fue precedida por las reuniones de los Grupos de Trabajo, celebradas del 29 al 31 de julio.
Las sesiones del Pleno fueron dirigidas por la Presidente Pro Témpore, la Ministra Liliana Alcaraz, el Vicepresidente, el Sr. Juan Carlos Monroy, así como por el Secretario Ejecutivo del GAFILAT, el Sr. Esteban Fullin. Además, el segundo día del Pleno se contó con la presencia de la Ministra de Justicia, la Sra. Ángela María Buitrago y el presidente de la Cámara de Comercio, el Sr. Ovidio Claros Polanco.
Las delegaciones felicitaron y agradecieron a Colombia por la hospitalidad y por el éxito de la organización y desarrollo de las reuniones. En el marco del Pleno de Representantes se discutieron y aprobaron asuntos de relevancia para el GAFILAT. En particular, se lograron acuerdos sobre los siguientes asuntos:
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Cuarta Ronda de Evaluaciones Mutuas del GAFILAT
El GAFILAT discutió y aprobó el Informe de Evaluación Mutua (IEM) de la República de El Salvador. El informe será publicado luego de que concluya el proceso de revisión de calidad y consistencia con la Red Global del GAFI. Las delegaciones reconocieron el trabajo conducido por el país evaluado y el equipo evaluador por concluir exitosamente el proceso de evaluación.
Por otro lado, se recibieron informes de avances del seguimiento por parte de Chile, Colombia, Honduras, Nicaragua, Perú y Uruguay. Las delegaciones tomaron notas de las medidas informadas y alientan a los países para continuar trabajando en el fortalecimiento de sus sistemas ALA/CFT en el marco de sus respectivos procesos de seguimiento.
- Quinta Ronda de Evaluaciones Mutuas del GAFILAT
Se presentaron y aprobaron los Procedimientos para la Quinta Ronda de Evaluaciones Mutuas del GAFILAT que fueron revisados con base en los Procesos y Procedimientos Consolidados para Evaluaciones Mutuas y Seguimiento del GAFI (Procedimientos Universales) a fin de adecuarlos a los principios de gobernanza y procedimientos internos establecidos por el GAFILAT. Dichos procedimientos fijan cada una de las etapas de un proceso de evaluación, acompañado de los plazos para el desarrollo exitoso de dicho proceso.
Asimismo, se presentó la Hoja de Ruta de las evaluaciones mutuas que definen las actividades preparatorias de cara a la Quinta Ronda de Evaluaciones Mutuas del GAFILAT conforme a los Procedimientos de Evaluaciones Mutuas y con base en los cronogramas establecidos al interior del organismo.
- Grupos de Trabajo
Se informaron y aprobaron las actividades y desarrollos del Grupo de Trabajo de Evaluaciones Mutuas (GTEM), Grupo de Trabajo sobre Análisis de Riesgo (GTAR), Grupo de Trabajo de Capacitación y Desarrollo (GTCD), Grupo de Trabajo de Financiamiento del Terrorismo (GTFT) y del Grupo de Trabajo de Apoyo Operativo (GTAO).
- Aprobación de informes y documentos relevantes
Se presentaron y aprobaron los siguientes informes, mismos que serán publicados en la página web del GAFILAT:
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Buenas prácticas sobre extinción de dominio y decomiso no basado en condena. Se realizó el estudio con el objetivo de elaborar un documento con buenas prácticas y de análisis específico y comparativo sobre la aplicación de la extinción de dominio, decomiso no basado en condena, para reflejar oportunidades de mejora y así ofrecer una guía relevante para que los países las incorporen en sus sistemas y las implementen con eficacia. Además, la guía busca recopilar la experiencia de los países en el desarrollo de las normativas correspondientes en los países del GAFILAT para la aplicación de esta figura.
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Cuarta Actualización de Amenazas Regionales de LA en la región de GAFILAT. Habiendo transcurrido dos años desde la realización del último análisis, resultó relevante la actualización del mismo con el fin de conocer las amenazas actuales para que los países puedan tomar las acciones preventivas correspondientes que les permitan implementar políticas, mecanismos y herramientas para hacer frente de manera oportuna y efectiva a este delito. En esta oportunidad se abordó también lo correspondiente al FT tomando como base la información provista por los países y si bien no se identificaron tipologías y sentencias condenatorias en materia de FT, se continuará dando seguimiento en esta materia a fin de identificar posibles cambios por parte de los países y las medidas aplicadas.
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Estudio sobre buenas prácticas y recomendaciones para el diseño y aplicación de un marco sancionatorio proporcional y disuasivo. Este análisis procura orientar a los países miembros del GAFILAT sobre aquellos aspectos a considerar para el diseño y aplicación de un marco sancionatorio proporcional y disuasivo a tono con la Recomendación 35 del GAFI.
Las delegaciones agradecieron a la Secretaría y a los organismos cooperantes por el apoyo para la realización de los documentos presentados ya que continuarán ayudando en el fortalecimiento de los regímenes ALA/CFT en la región. Asimismo, se agradeció a los organismos que brindaron una valiosa asistencia técnica para su elaboración.
- Participación de la Presidencia del GAFI
Considerando la colaboración que busca promover el GAFI con los grupos regionales, en el marco de las Reuniones de los Grupos de Trabajo, se contó con la participación de la actual Presidenta del GAFI, a cargo de México y representada por la Sra. Elisa de Anda. La Presidenta tomó oportunidad para congratular la activa participación del GAFILAT en las diferentes actividades que conduce el GAFI, lo cual ha coadyuvado en una mejor representatividad de la región con los otros grupos regionales. Además, se presentaron las prioridades de la Presidencia de México ante el GAFI para el periodo 2024-2026.
Buenos Aires, 16 de agosto de 2024
En virtud de la desinformación circulante en medios de prensa de la región, el GAFILAT tiene el deber de informar que el documento que contiene la Cuarta actualización del informe de Amenazas regionales ALA/CFT ha sido elaborado por el GAFILAT sobre la base de información técnica objetiva. Los resultados que se exponen en el informe son producto únicamente del trabajo del organismo y han sido aprobados por el Pleno de representantes del GAFILAT.
El producto ha sido elaborado en el marco de un Programa de Cooperación entre el GAFILAT y el Banco Centroamericano de Integración Económica (BCIE). El GAFILAT y sus países miembros agradece el valioso apoyo financiero del BCIE para el desarrollo de este producto que es un importante insumo para la producción de evaluaciones de riesgos de los países miembros.
Durante la tercera semana de julio de 2024, el GAFILAT llevó a cabo en Chile el segundo simulacro de implementación de sanciones financieras dirigidas (SFD) derivado de una potencial coincidencia con las listas de sanciones de las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas (RCSNU) en materia de financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.
El ejercicio fue realizado de manera tal que el país pudiera realizar una designación y congelamiento con base en lo estipulado en la RCSNU 1373 (2001) y una actualización en línea con la RCSNU 1267 (1999).
El simulacro, que fue efectuado sin previo aviso, permitió verificar las distintas facultades, mecanismos y procedimientos a nivel país, a efecto de cumplir con las obligaciones normativas y de designación para un eventual congelamiento de fondos o activos por parte de los sujetos obligados, que en este caso correspondieron a bancos, notarios y casinos.
Asimismo, la actividad permitió identificar algunas áreas de fortalezas y oportunidades de mejora de los actores intervinientes, para poder robustecer sus capacidades y así afrontar de mejor manera un eventual caso real.
Cabe destacar que el simulacro fue posible gracias al apoyo de la Cooperación Técnica Alemana (GIZ) y tuvo como base el Manual Metodológico del GAFILAT en la materia publicado en 2023.
Finalmente, se agradece todas las facilidades prestadas por la UAF de Chile, en su calidad de Coordinación Nacional ante el GAFILAT, para la óptima realización de este complejo ejercicio.
El GAFILAT, representado por la Presidenta Pro Tempore Liliana Alcaraz, el Secretario Ejecutivo Esteban Fullin quien ejerce el rol de Co-Coordinador del Grupo de Cooperación de la Red Global (GNCG) y los Secretarios Ejecutivos Adjuntos Juan Cruz Ponce y Gustavo Elhim Vega, participaron de la 35ª sesión plenaria del Grupo de Acción Financiera (GAFI), organizada por la delegación de Singapur bajo la presidencia de T. Raja Kumar.
Entre el 23 y el 28 de junio, se desarrollaron las reuniones de los grupos de trabajo y Plenaria del GAFI donde el GAFILAT respaldó varias iniciativas esenciales en materia de lucha contra el LA/FT/FP.
También se dio la bienvenida por el inicio de la Presidencia de México para el periodo junio 2024 - junio 2026 representada por Elisa de Anda Madrazo en su nueva encomienda como presidenta del GAFI. En este sentido se aprobaron las prioridades presentadas para su mandato siendo estas: i) la inclusión financiera; ii) asegurar un exitoso inicio de la 5ta Ronda de Evaluaciones Mutuas; iii) el fortalecimiento de la cohesión de la Red Global; el apoyo a la implementación efectiva de los estándares revisados del GAFI con especial atención a la recuperación de activos, identificación del beneficiario final y los activos virtuales; y iv) continuar los esfuerzos para combatir el FT y FP.
Asimismo, se participó de las discusiones, en las que se destacan como resultados: las reformas a la metodología de evaluación recientemente adoptadas acerca de la recuperación de activos y cooperación internacional relacionada; la aprobación de los criterios de priorización de aquellos países bajo el proceso de revisión del ICRG; y la aprobación de los informes de evaluación mutua de la India y Kuwait.
Entre otros temas se discutieron y se presentaron resultados de iniciativas como: i) la revisión horizontal del cumplimiento técnico de las APNFD relacionada a la materia de corrupción; y ii) sobre la implementación de los estándares del GAFI focalizada en los Activos Virtuales.
Finalmente, se realizó una reunión de presidencias de grupos regionales al estilo GAFI en la que se discutió el progreso en la implementación de la Visión Estratégica para la Red Global, y resaltar los principales logros en el fortalecimiento de la asociación entre el GAFI y los FSRB.; y en la misma, se acordaron como prioridades de la Red Global para el año próximo; el aumento de la voz y la participación de los FSRB en el trabajo del GAFI; la preparación para la nueva ronda de evaluaciones mutuas; y el fortalecimiento de las experiencias ALA/CFT/ a nivel regional.
Del 1 al 5 de julio de 2024, se celebraron en la Ciudad de México, los cursos sobre Beneficiario Final (BF) y Supervisión con enfoque basado en riesgos (EBR), mismos que se desarrollaron como parte de la cooperación que existe entre el GAFILAT y el Reino de España, con el fin de fortalecer los sistemas ALA/CFT/CFP en temas específicos de interés para el país receptor. En particular, estos cursos resultan de especial relevancia para México en preparación del proceso de evaluación mutua que comenzará 2026 en el marco de la 5ª Ronda de Evaluaciones Mutuas del GAFI.
En el transcurso de la semana, la Secretaría Ejecutiva del GAFILAT junto a expertos del Tesoro Público/Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias (SEPBLAC) y del Órgano Centralizado de Prevención del Blanqueo de Capitales (OCP) de España, impartieron las capacitaciones, cuyo objetivo fue diseminar las obligaciones que emanan de los Estándares Internacionales del GAFI en materia de transparencia e identificación del BF y de Supervisión con EBR como parte de los sistemas anti lavado de activos, contra el financiamiento al terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva.
Las distintas actividades, particularmente los ejercicios y casos prácticos, permitieron un espacio de diálogo entre los representantes de las diversas autoridades de supervisión del sector financiero, no financiero y la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF) para intercambiar experiencias encaminadas a robustecer sus sistemas de identificación de BF supervisión y socializar sus áreas de oportunidad en esta materia.
El evento contó con la apertura del Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, Dr. Jesús de la Fuente Rodríguez y del Coordinador Nacional de México ante el GAFILAT como parte de la Unidad de Inteligencia Financiera, Lic. Sandino Luna Almeida. Asimismo, tuvo la participación de más de 40 funcionarios públicos de las |8distintas autoridades competentes del país.
Los días 25 y 26 de junio del presente año se llevó a cabo en la ciudad de Bogotá, Colombia, la XXI Reunión General de Puntos de Contacto de la Red de Recuperación de Activos del GAFILAT (RRAG), la cual contó con el apoyo del Banco Mundial.
La reunión tuvo por objetivo que los puntos de contacto de la RRAG y los representantes de otras organizaciones internacionales relevantes pudieran intercambiar experiencias y discutir sobre desafíos operativos comunes y asuntos estratégicos que permitan fortalecer la cooperación internacional a nivel regional y abordar amenazas transversales del lavado de activos como la corrupción, delitos fiscales, narcotráfico, entre otras.
Se contó con la participación de puntos de contacto de Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba, Ecuador, El Salvador, España, Guatemala, Honduras, Nicaragua, Panamá, Paraguay, Perú, República Dominicana y Uruguay. Además de la participación de representantes del Banco Mundial, UNODC y el Centro Internacional para la Recuperación de Activos (ICAR, por sus siglas en inglés).
Los puntos de contacto de la RRAG reiteraron su compromiso a continuar fortaleciendo sus capacidades y el uso de las herramientas para la cooperación internacional en cumplimiento con los objetivos de la Red.
Se agradece a la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF) de Colombia por el apoyo brindado durante los días del evento.
Los días 25 al 27 de junio de 2024, el GAFILAT desarrolló, en la ciudad de Asunción, Paraguay, el "Taller sobre buenas prácticas de supervisión ALA/CFT con enfoque basado en riesgos (EBR)" con el apoyo de la Cooperación Alemana para el Desarrollo (GIZ), y de la Secretaría de Prevención de Lavado de Dinero o Bienes (UIF – SEPRELAD) del Paraguay.
El Taller se llevó a cabo en modalidad híbrida y contó con la participación de más de 52 supervisores financieros y no financieros de los sistemas ALA/CFT de los países miembros. Particularmente, el último día se contó con la participación virtual de 54 integrantes de colegios y gremios que han firmado el “Acuerdo de acceso al campus de capacitación del GAFILAT”. Este taller fue impartido por un experto consultor ALA/CFT y la Secretaría ejecutiva del GAFILAT.
Su objetivo principal consistió en realizar sesiones dinámicas enfocadas en:
• La aplicación de un enfoque basado en riesgos para la supervisión ALA/CFT.
• La implementación de nuevas tecnologías en los procesos de inspección.
• Las expectativas en materia de supervisión para la V ronda de evaluaciones mutuas.
• El proceso de autoevaluación de riesgos y buenas prácticas de los sujetos obligados.
Finalmente, se destaca la participación y trabajo conjunto de todos los delegados para compartir sus experiencias y oportunidades de mejora con relación a su rol de supervisor.
El GAFILAT agradece a la Cooperación Alemana para el Desarrollo (GIZ) y a la Secretaría de Prevención de Lavado de Dinero o Bienes (UIF – SEPRELAD) del Paraguay por el apoyo brindado para la ejecución exitosa de este evento.
Los días 19 y 20 de junio de 2024 se llevó a cabo la Décima Reunión de Redes Regionales de Recuperación de Activos, conocidas como ARIN, en La Haya, Países Bajos, en la que la Red de Recuperación de Activos del GAFILAT (RRAG) participó representada por Alejandra Pérez, Experta Técnica del GAFILAT, y Marcelo Contreras, Co-Coordinador del Grupo de Trabajo de Apoyo Operativo del GAFILAT.
El evento se realizó con el apoyo de Europol y la Red CARIN -bajo la presidencia de Francia, y contó también con la participación de representantes de las redes de recuperación de activos ARIN-AP, ARIN-CARIB, ARIN-EA, ARIN-SA, ARIN-WA, ARIN-WCA, además de la Comisión Europea y la Cooperación Alemana al Desarrollo implementada por GIZ.
En el marco de las reuniones se presentaron los resultados alcanzados por las redes durante el 2023, se brindaron actualizaciones sobre proyectos relevantes en materia de recuperación de activos, y se presentaron buenas prácticas y experiencias en el intercambio de la información, en particular entre las diferentes ARIN. Asimismo, se tuvo la participación de representantes de la región de Medio Oriente y el norte de África, así como de África Central para presentar sobre la iniciativa de creación de las nuevas redes regionales ARIN-MENA y ARINCA, respectivamente.
Las redes regionales de recuperación de activos juegan un papel clave en la cooperación internacional y localización de bienes delictivos transfronterizos. Para conocer más sobre la RRAG, dar click en el siguiente enlace
Durante los días 29 al 31 de mayo del presente año, se llevó a cabo la Reunión "Cara a cara” en el marco del proceso de la Evaluación Mutua de la República de El Salvador, la cual marca una de las últimas fases del proceso.
El inicio de la reunión estuvo a cargo del Secretario Ejecutivo del Organismo, Dr. Esteban Fullin. Entre los participantes que conformaron la sesión estaban el equipo evaluador, el equipo de la Secretaría Ejecutiva del GAFILAT y las autoridades competentes del país, Fiscalía General de la República, Unidad de Investigación Financiera, Banco Central de la República, Superintendencia del Sistema Financiero, Superintendencia de Obligaciones Mercantiles, Corte Suprema de Justicia, Juzgado de Extinción de Dominio, Comisión Nacional de Administración de Bienes, Comisión Nacional de Activos Digitales, Consejo de Vigilancia de contadores y auditores, entre otras.
Este encuentro es una etapa clave, en la que el país y el equipo evaluador se reúnen a discutir los aspectos del borrador del informe de evaluación en los que existen puntos de vista disímiles, y es una ocasión propicia para brindar aclaraciones y discutir los últimos detalles sobre la información que obra en el informe.
El equipo evaluador está integrado por funcionarios de Costa Rica, Guatemala, Nicaragua, Panamá, República Dominicana y Uruguay. El proceso de evaluación es coordinado por Juan Cruz Ponce, Secretario Ejecutivo Adjunto del GAFILAT, con el apoyo de Gabriela Rodríguez y Guillermo Hernández, Expertos Técnicos.
Considerando los temas abordados durante las reuniones, se trabajará la versión final del informe, el cual será discutido y adoptado en el marco del XLIX Pleno de Representantes del GAFILAT que se llevará a cabo en la ciudad de Bogotá, Colombia.
