Durante la primera semana de mayo de 2024, el GAFILAT llevó a cabo en Bolivia, el primer simulacro de implementación de sanciones financieras dirigidas (SFD) derivado de una potencial coincidencia con las listas de sanciones de las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas (RCSNU) en materia de financiamiento al terrorismo y financiamiento a la proliferación de armas de destrucción masiva.
Este ejercicio, fue realizado bajo el supuesto que, al Estado Plurinacional de Bolivia, le fue solicitado realizar una designación y congelamiento con base en lo estipulado por la RCSNU 1373(2001). El simulacro que fue efectuado sin previo aviso, permitió verificar las distintas facultades, mecanismos y procedimientos a nivel país, a efecto de cumplir con las obligaciones normativas y de designación, para un eventual congelamiento de fondos o activos, por parte de los sujetos obligados financieros y no financieros que participaron en el ejercicio. Asimismo, esta actividad permitió identificar algunas áreas de fortalezas y oportunidades de los actores intervinientes, para poder robustecer sus capacidades y así afrontar de mejor manera, un eventual caso real.
Cabe destacar que este simulacro fue posible gracias al apoyo técnico de la Cooperación Alemana a través de (GIZ) y tuvo como base el Manual Metodológico del GAFILAT en la materia publicado en 2023.
Finalmente, se agradece todas las facilidades prestadas por la UIF de Bolivia, en su calidad de Coordinación Nacional ante el GAFILAT, para la óptima realización de este complejo ejercicio.
El 7 y 8 de mayo de 2024 se realizó la II Mesa Regional de Trabajo para la Evaluación de Riesgos de LA/FT asociados a las personas y estructuras jurídicas. La ciudad de Antigua, Guatemala fue sede de este evento, que tuvo por objetivo principal discutir escenarios de riesgos relacionados al uso indebido de las personas y estructuras jurídicas desde la perspectiva del criterio experto.
Esta sesión contó con la participación de las Coordinaciones Nacionales de los países miembros del GAFILAT así como con delegados con conocimientos especializados en análisis estratégico y riesgos.
Las discusiones grupales se centraron en la validación e identificación de amenazas, vulnerabilidades, consecuencias y factores de riesgos de LA/FT asociados a personas y estructuras jurídicas. En la última jornada, se presentaron los resultados preliminares de la información recolectada junto a las discusiones de ambos días.
Este ejercicio culminará con un informe final, el cual será presentado y aprobado ante el Pleno de Representantes del GAFILAT.
Este evento se desarrolló en el marco del “Programa para el Fortalecimiento de los Sistemas ALA/CFT de los países del GAFILAT para la Quinta Ronda de Evaluaciones Mutuas” con la cooperación del BCIE.
El GAFILAT agradece a la Superintendencia de Bancos de Guatemala, así como al BCIE por el apoyo a la realización exitosa de esta valiosa actividad.
Del 6 al 9 de mayo de 2024, se celebró en la ciudad de La Paz, Bolivia el curso sobre supervisión con enfoque basado en riesgos, el cual se desarrolló como parte de la cooperación que existe entre el GAFILAT y el Reino de España, con el fin de fortalecer los sistemas ALA/CFT/CFP en temas específicos de interés para el país receptor.
En el transcurso de la semana, la Secretaría Ejecutiva del GAFILAT junto a expertos del Tesoro Público y del Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias (SEPBLAC) de España, impartieron la capacitación, cuyo objetivo fue diseminar las obligaciones que emanan de los Estándares Internacionales del GAFI en materia de supervisión y compartir desde la práctica, las experiencias y abordaje de los capacitadores en materia de gestión de riesgos y supervisión con un enfoque operativo.
Las distintas actividades, particularmente los ejercicios y casos prácticos, permitieron un espacio de diálogo entre los representantes de las diversas autoridades de supervisión del sector financiero, no financiero y la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF) para intercambiar experiencias encaminadas a robustecer su sistema de supervisión y socializar sus áreas de oportunidad en esta materia.
El evento contó con la apertura y cierre del Director de Análisis Estratégico, Supervisión y Coordinación Internacional a.i. de la UIF de Bolivia y que tuvo la participación de más de 35 funcionarios públicos de las distintas autoridades competentes del país.
Del 4 al 10 de mayo de 2024, se llevó a cabo el “Curso sobre las obligaciones de supervisión ALA/CFT de las APNFD” en la ciudad de Montevideo, Uruguay como parte de la cooperación que existe entre el GAFILAT y el Reino de España con el fin de fortalecer los sistemas ALA/CFT/CFP de los países miembros del GAFILAT.
El curso contó con la participación de las autoridades de la Secretaría Nacional para la Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo (SENACLAFT) a cargo de las obligaciones de prevención del LA/FT en las APNFD.
Durante el curso en comento, se abordaron los estándares internacionales que cubren las obligaciones de la supervisión de las APNFD, tanto para los supervisores como de los sujetos obligados, así como la situación regional en el cumplimiento de dichas obligaciones con base en los Informes de Evaluaciones Mutuas. Además, se abordaron las modificaciones que se prevén en los estándares de cara a la Quinta Ronda de Evaluaciones Mutuas.
El GAFILAT agradece a la SENACLAFT, así como al Reino de España por la realización exitosa de esta valiosa actividad que colabora en el reforzamiento de los sistemas de ALA/CFT/FP de los países miembros.
En la ciudad de Lima, Perú, del 16 al 18 de abril se desarrolló una mesa de trabajo para la elaboración de una “Evaluación Sectorial regional de riesgos de Lavado de Activos (LA) y el Financiamiento del Terrorismo (FT) asociados a los activos virtuales (AV) y a los proveedores de servicios de activos virtuales (PSAV)” de la región del GAFILAT. La actividad se llevó adelante con el apoyo del Banco Centroamericano de Integración Económica (BCIE). Se contó en esta oportunidad con el apoyo de la Coordinación Nacional del Perú ante el GAFILAT en cabeza de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS).
Este evento se desarrolló en el marco del “Programa para el Fortalecimiento de los Sistemas ALA/CFT de los países del GAFILAT para la Quinta Ronda de Evaluaciones Mutuas” con la cooperación del BCIE.
Los resultados de esta importante reunión servirán de insumo para la evaluación sectorial de riesgos de LA/FT del sector de AV y de los PSAV a nivel regional y serán de vital importancia para el cumplimiento de las Recomendaciones del Grupo de Acción Financiera (GAFI). También contribuirán a orientar a los países en la planificación e implementación de políticas ALA/CFT.
La mesa de trabajo contó con la participación del superintendente adjunto de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) y Coordinador Nacional de la República del Perú ante el GAFILAT Sergio Espinosa, la Experta Técnica de la Secretaría Ejecutiva del GAFILAT Gabriela Rodríguez y representantes de los 18 países miembros del organismo.
Durante la semana del 15 al 19 de abril de 2024, se celebró en la ciudad de Santiago, Chile, el curso sobre prevención, identificación y combate al financiamiento del terrorismo, el cual se desarrolló como parte de la cooperación que existe entre el GAFILAT y el Reino de España, con el fin de fortalecer los sistemas ALA/CFT/CFP en temas específicos de interés para el país receptor.
En el transcurso de la semana, la Secretaría Ejecutiva del organismo junto con expertos del Tesoro Público y la Guardia Civil de España, impartieron la capacitación, con el valioso apoyo de la Fiscalía y la Unidad de Análisis Financiero, cuyo objetivo fue generar consciencia sobre los riesgos de FT en el país, así como la necesidad de conocer su evolución, los estándares internacionales que permiten a los países mejorar sus tareas de identificación, prevención y represión de dichas conductas, a la vez que permitió un espacio de diálogo entre las diversas autoridades pertinentes para conocer mejor las áreas de mejora que tiene el país para robustecer su sistema
El evento contó con la apertura de Carlos Pavez Tolosa, Director de la Unidad de Análisis Financiero de Chile y coordinador nacional de dicho país ante el GAFILAT; con la participación de más de 40 funcionarios públicos de las distintas autoridades competentes de Chile.
Durante la semana del 23 al 26 de abril se recibió la visita de funcionarios de la Secretaría del Grupo de Lucha contra el Blanqueo de Capitales de África Oriental y Meridional (ESAAMLG) y países miembros en las oficinas de la Secretaría Ejecutiva del GAFILAT con sede en Buenos Aires, Argentina. Esta reunión fue coordinada y organizada conjuntamente con la Cooperación Alemana para el Desarrollo (GIZ).
Tanto el GAFILAT como el ESAAMLG son miembros asociados del Grupo de Acción Financiera (GAFI) y, como miembros de su Red Global, tienen como misión combatir el lavado de activos, el financiamiento del terrorismo y el financiamiento de la proliferación. En este sentido, compartir experiencias y lecciones aprendidas es tanto una necesidad como un deber con el propósito del fortalecimiento común de la Red Global ALA/CFT en su conjunto.
En relación con lo anterior, en junio del 2023, se realizó un foro de FSRBs organizado por la Sociedad Alemana de Cooperación Internacional (GIZ) y el Grupo de Acción Financiera de América Latina (GAFILAT), en Bonn, Alemania. En este contexto se valoró el desarrollo de herramientas y sistemas informáticos por parte del GAFILAT como ser el Sistema Integrado de Evaluación Mutua (SIEM) y el Sistema de Análisis, Revisión y Autoevaluación (SARA) entre otros proyectos. A raíz de esta situación, el objetivo de la actividad realizada en Buenos Aires fue presentar los desafíos y aprendizajes derivados de estas experiencias para, a partir del intercambio, promover el fortalecimiento conjunto de las instituciones.
Los resultados de la actividad resultaron muy favorables para las partes y constituyen el punto de partida para una fructífera relación de cooperación horizontal que buscará consolidar la capacidad de ambas instituciones en el cumplimiento de sus objetivos compartidos.
Durante los días 8 y 9 de abril se llevó a cabo el Taller sobre nuevas tecnologías aplicadas a la detección y combate del LA/FT en la Ciudad de Panamá, Panamá.
El objetivo del taller fue reunir a representantes nacionales de las Unidades de Inteligencia Financiera (UIF) del área operativa y de las Fiscalías Antilavado con competencia en investigaciones o identificación de bienes con uso de nuevas tecnologías a fin de compartir las buenas prácticas y experiencias exitosas en la aplicación de nuevas tecnologías a nivel regional e internacional para combatir el LA/FT.
Durante el evento se hicieron presentaciones respecto al impacto de la transformación digital en materia ALA/CFT para las autoridades operativas, los sistemas o herramientas de inteligencia artificial para optimizar los procesos en las UIF, así como las técnicas investigativas para la identificación, incautación y decomiso de activos virtuales. Además, se realizó un módulo en el uso de las nuevas tecnologías en el sector privado para el cumplimiento de sus obligaciones respecto al conocimiento del cliente.
El evento contó con la presencia de representantes de los 18 países miembros del GAFILAT, así como de expertos en la materia de Global Facility, la Guardia di Finanza de Italia, el Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias (SEPBLAC) y la Fiscalía Especializada en la Investigación de Ciberdelitos de Argentina.
Durante los días 9 y 10 de abril del presente, se celebró en la ciudad de Río de Janeiro, Brasil; la conferencia internacional coorganizada con el EU AML/CFT Global Facility, el Instituto Internacional de Justicia Penal y Derechos Humanos de Siracusa, GAFILAT y la Escola Superior do Ministério Público de Brasil; sobre los "Desafíos probatorios en la lucha contra el lavado de activos: lecciones desde América Latina y el Caribe".
En relación al objetivo principal de la conferencia, se presentó la publicación del documento "Enfoques jurídicos y desafíos probatorios en los procesos penales por blanqueo de capitales y en los procedimientos de decomiso", que fue elaborada por el Grupo de Trabajo de Expertos de Alto Nivel creado por el Proyecto Conjunto del Global Facility y el Instituto Internacional de Justicia Penal y Derechos Humanos de Siracusa.
El evento contó con la presencia de diversos expertos en la materia, incluidos expertos del GAFILAT, quienes compartieron su experiencia en la implementación de mecanismos encaminados a la conversión de información de inteligencia para evidencia; asimismo, se examinaron instrumentos, mecanismos y dinámicas existentes de cooperación internacional en las investigaciones financieras y adicional a ello, se presentaron mejores prácticas en materia de decomiso de los productos del delito en América Latina y el Caribe; con el fin de fortalecer los sistemas de prevención y combate al lavado de activos, el financiamiento al terrorismo y a la proliferación de armas de destrucción masiva ALA/CFT/CFP.
El evento contó con la participación de 98 funcionarios representantes del Ministerio Público, Unidad de Investigación Financiero y de la Corte Suprema de Justicia de las delegaciones del GAFILAT Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba, Ecuador, Guatemala, Honduras, Nicaragua, Panamá, Paraguay, Perú, República Dominicana y Uruguay. De igual forma, se contó con la participación de expertos de Francia, Jamaica, Moldavia, Países Bajos, Polonia y Siracusa, quienes contribuyeron compartiendo sus experiencias en la temática.
