Entre el 5 y 7 de septiembre de 2018 se desarrolló en la ciudad de Punta Cana, República Dominicana el “Taller Regional sobre transparencia y beneficiario final” con la asistencia técnica del Programa Global “Lucha contra Flujos Financieros Ilícitos” de la Agencia de Cooperación Internacional de la República Federal de Alemania (GIZ), con la colaboración del Grupo de Acción Financiera del Caribe (GAFIC) y el invaluable apoyo de Unidad de Análisis Financiero de República Dominicana.
El seminario contó con la participación de cada uno de los países miembros del GAFILAT representados por los Coordinadores Nacionales para efectos de llevar a cabo una discusión de alto nivel sobre los retos en la implementación del Estándar del GAFI en la materia y un delegado de las entidades del estado que están encargadas del registro y mantenimiento de la información básica y de los beneficiarios finales de personas y estructuras jurídicas.
Además, la convocatoria se abrió a observadores, asistiendo El Salvador y Venezuela en representación del GAFIC, la República Federal de Alemania, el Reino de España, el Banco Interamericano de Desarrollo y el Fondo Monetario Internacional. Adicionalmente participó la Unión Internacional del Notariado. La coordinación y organización del taller fue llevada en conjunto por el GAFILAT/GIZ, con un total de 50 participantes.
Dicha actividad tuvo como objetivo primordial ofrecer un espacio de formación y debate para favorecer las capacidades de los países miembros del GAFILAT en materia de identificación y acceso de la información de beneficiario final y transparencia de las personas y estructuras jurídicas. Se presentaron importantes contribuciones entre los participantes y expertos considerando los conocimientos y experiencia compartida.
La XXXVII Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT se llevó a cabo los días 26 y 27 de julio de 2018 en la ciudad de Panamá, Panamá. La reunión, presidida por el Presidente Pro Tempore 2018, Comisionado Humberto Brid de la República de Panamá, la cual tuvo como finalidad principal discutir y alcanzar acuerdos con respecto a los siguientes temas:
- Se aprobaron los Informes de Evaluación Mutua de la República Dominicana y Colombia, los cuales, con base en los Procedimientos establecidos, se enviarán a la Red Global para análisis de Calidad y Consistencia. Una vez terminada la revisión, los documentos se publicarán en el sitio web del GAFILAT.
- Se aprobaron modificaciones a los estándares y a la Metodología de Evaluación, encaminados a incorporar los más recientes desarrollos y ajustes realizados por el GAFI.
- Se aprobaron ajustes a los Procedimientos de Evaluación de la Cuarta Ronda para permitir una mejora progresiva de los procesos de evaluaciones mutuas, en línea con los Procedimientos Universales aprobados por el GAFI.
- Se informó sobre los proyectos de cooperación que se comenzarán a desarrollar a partir de 2018, enfatizando la colaboración que el GAFILAT tendrá con la Agencia Alemana de Cooperación Internacional (GIZ) y la continuidad de los proyectos de capacitación con el gobierno de España.
- Se informaron las actividades de los Grupos de Trabajo del GAFILAT.
- Se aprobaron los Informes de Recalificación de cumplimiento técnico de Costa Rica y Guatemala, el cual, con base en los Procedimientos establecidos, se enviarán a la Red Global para análisis de Calidad y Consistencia. Una vez terminada la revisión, el documento se publicará en el sitio web del GAFILAT.
- Se presentó el informe relativo a las experiencias, desafíos y buenas prácticas de Fiscales y Jueces en materia ALA/CFT (https://www.gafilat.org/
index.php/es/biblioteca- virtual/gafilat/xxxvii-pleno- de-representantes-panama/ pleno-2) (GAFILAT 18 I PLEN Inf 02 ALA/CFT)
Los días 28 de febrero a 2 de marzo del presente año se llevó a cabo el Ejercicio Bienal de Tipologías Regionales GAFILAT 2018 en las instalaciones de la Plataforma Gubernamental de Gestión Finaciera, en la ciudad de Quito, Ecuador. El evento fue organizado conjuntamente por la Secretaría Ejecutiva del GAFILAT, la Cooperación Alemana impementada por la Agencia de Cooperación Internacional (GIZ, por sus siglas en alemán) de la República Federal de Alemania y la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) de la República del Ecuador.
La ceremonia de inauguración corrió a cargo de la Dra. Diana Salazar, Directora General de la UAFE del Ecuador, el Dr. Hubert Mükusch, representante de la Cooperación Alemana en el Ecuador, y el Lic. Guillermo Alejandro Hernández, Experto Técnico de la Secretaría ejecutiva del GAFILAT. En dos y media jornadas de trabajo se presentaron diverso casos de relevancia, ya fuera por su importancia al contexto nacional o por lo novedoso de los métodos utilizados para la realización de actividades de lavado de activos, por parte de los representantes de la membresía del GAFILAT. La Dra. Alexandra Campbell, experta del FATF-TREIN también realizó una presentación relacionada con los proyectos de tipologías en desarrollo por parte del GAFI y la participación del TREIN en la recolección y análisis de información. Posteriormente, se conformaron mesas de discusión en las que se trataron temáticas diversas como son la utilidad de las tipologías a las autoridades investigativas y de procuración de justicia, la relevancia de los temas tratados por la Red Global y potenciales trabajos a desarrollarse en el contexto regional.
La retroalimentación recibida en el evento señala a que el mismo fue satisfactorio a los participantes, al darles un espacio para intercambiar experiencias y opiniones, así como acercar a las fiscalías y otras autoridades relevantes a conocer los trabajos de tipologías desarrolladas en los países miembros.
En el marco de la XXXVI Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT, llevado a cabo en la ciudad de Puerto Vallarta, México, los días 7 y 8 de diciembre de 2017, se aprobó el Informe de Evaluación Mutua de la República de Panamá, en el que se evalúa el sistema Anti-lavado y contra el Financiamiento del Terrorismo (ALA/CFT) de Panamá, en el marco de la Cuarta Ronda de Evaluaciones Mutuas, utilizando la Metodología del Grupo de Acción Financiera (GAFI) de 2013. El Informe de Evaluación Mutua presenta una completa revisión la efectividad del sistema ALA/CFT de la República de Panamá y su nivel de cumplimiento de las Recomendaciones del GAFI de 2012.
El documento completo del Informe de Evaluación Mutua de la República de Panamá se encuentra disponible para su consulta en los siguientes vínculos:
Con base en lo aprobado por la reunión plenaria del GAFI de noviembre de 2017, y tras ser revisado por parte de la Red Global del GAFI para asegurar la calidad y consistencia con los informes de evaluación mutua de la Cuarta Ronda, se publica el Informe de Evaluación Mutua de los Estados Unidos Mexicanos
El informe mencionado se encuentra disponible en los siguientes vínculos:
- Informe de Evaluación Mutua de México (Español)
- Mutual Evaluation Report of Mexico (English)
La XXXVI Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT se llevó a cabo los días 7 y 8 de diciembre de 2017 en la ciudad de Puerto Vallarta, México. La reunión, presidida por el Presidente Pro Tempore 2017, Eugenio Curia de la República Argentina, tuvo como finalidad principal discutir y alcanzar acuerdos con respecto a los siguientes temas:
- Se aprobó el Informe de Evaluación Mutua de la República de Panamá, el cual, con base en los Procedimientos establecidos, se enviará al la Red Global para análisis de Calidad y Consistencia por el GAFI. Una vez terminada la revisión, el documento se publicará en el sitio web del GAFILAT.
- Se aprobaron modificaciones a los estándares y a la Metodología de Evaluación, encaminados a incorporar los más recientes desarrollos y ajustes realizados por el GAFI
- Se aprobaron ajustes a los Procedimientos de Evaluación de la Cuarta Ronda para permitir una mejora progresiva de los procesos de evaluaciones mutuas, en linea con los Procedimientos Universales aprobados por el GAFI.
- Se informó sobre los proyectos de cooperación que se comenzarán a desarrollar a partir de 2018, enfatizando la colaboración que el GAFILAT tendrá con la Agencia Alemana de Cooperación Internacional (GIZ) y la continuidad de los proyectos de capacitación con el gobierno de España.
- Se informaron las actividades de los Grupos de Trabajo del GAFILAT.
- Se eligió como Presidente Pro Tempore para 2018 al Comisionado Humberto Brid, Director de la Unidad de Análisis Financiero de la República de Panamá y como Vicepresidente para el mismo periodo al Dr. Sergio Espinosa, Director de la Unidad de Inteligencia Financiera de la República del Perú.
El Grupo de Acción Financiera (GAFI) y el Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT) se reunirán durante seis días de reuniones para discutir asuntos de relevancia para proteger la integridad del sistema financiero global y contribuir a la seguridad. El gobierno de la República Argentina será anfitrión de las reuniones en la ciudad de Buenos Aires, donde participarán más de 700 delegados de 203 jurisdicciones de la Red Global del GAFI, así como de las Naciones Unidas, el Fondo Monetario Internacional, el Banco Mundial y otras organizaciones asociadas.
Las reuniones de la semana concluirán con la reunión del primer Pleno bajo la presidencia del GAFI por parte de la República Argentina, los días 1 a 3 de noviembre. El Presidente del GAFI, Santiago Otamendi, y el Presidente del GAFILAT, Eugenio Curia, presidirán conjuntamente las tres jornadas de reuniones. Entre otros temas, las discusiones se centrarán en los siguientes:
Combate al financiamiento del terrorismo:Se discutirá un proyecto que identifique cómo se financia el reclutamiento de nuevos miembros por parte de las organizaciones terroristas. Se revisarán los avances en la implementación del plan operativo del GAFI para combatir todas las fuentes, técnicas y canales de financiamiento al terrorismo, incluyendo la actualización de nuestro conocimiento sobre las estrategias financieras del Estado Islámico/Da’ech’.
Inclusión financiera:Se revisarán los resultados de un proyecto encaminado a instar a los países a la aplicación de las Recomendaciones del GAFI que permita a los sectores excluidos del sistema financiero a tener acceso al sector regulado, a la vez de que se mantengan salvaguardas en contra del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. Se propone un anexo a la Guía del GAFI de 2013 sobre inclusión financiera para identificar modelos de debida diligencia al cliente que sean compatibles con las metas de garantizar servicios financieros accesibles a todo público.
Intercambio de información:Se discutirá el borrador de guía para el intercambio de información entre el sector privado, el cual cubrirá el intercambio a nivel de grupo financiero y entre instituciones financieras que no sean parte del mismo grupo. Un mejor intercambio de información en el sector privado mejorará la transparencia y el acceso a información del beneficiario final, a la vez que contribuirá a detectar flujos financieros ilícitos en apoyo al terrorismo.
México y Portugal:Se revisarán las evaluaciones mutuas de México (evaluación conjunta GAFI/GAFILAT) y de Portugal, así como la efectividad de sus esfuerzos para hacer frente al lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. Se revisarán las acciones que Austria ha tomado para atender a las deficiencias identificadas en su evaluación de 2016 y también se discutirán y actualizarán las declaraciones en las que se identifican a las jurisdicciones de alto riesgo y no cooperantes.
El GAFI discutirá los pasos a seguir para asegurar una innovación responsable en materia de tecnologías financieras (FinTech) y tecnologías regulatorias (RegTech). Los Jefes de Unidades de Inteligencia Financiera del GAFI discutirán cómo mejorar la calidad de la inteligencia financiera y los regímenes de reporte de operaciones sospechosas. El GAFI continuará con su discusión sobre el fortalecimiento de su marco institucional y cómo mejorar la capacidad y efectividad de la Red Global que conforman el GAFI y los órganos regionales estilo GAFI.
El Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT), comprometido con la prevención y lucha contra el lavado de activos, se suma a la celebración, este 26 de octubre, del Día de la Prevención del Lavado de Activos. Para más información, visite el sitio http://diaantilavado.unodc.org.co/.
