GAFILAT INICIA PROCESO DE EVALUACIÓN DE CHILE SOBRE PREVENCIÓN Y COMBATE DEL LAVADO DE ACTIVOS Y EL FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO
- Comisión del GAFILAT se reunió el pasado viernes 17 de mayo con el presidente de la Corte Suprema de la República de Chile, Haroldo Brito; el contralor general de la República, Jorge Bermúdez; el fiscal nacional, Jorge Abbott; y el ministro y subsecretario de Hacienda, Felipe Larraín y Francisco Moreno, respectivamente.
Buenos Aires, 21de mayo 2019.- Una comisión de representantes del GAFILAT se reunió con el equipo chileno coordinador de la Cuarta Ronda de Evaluación Mutua (EM) a la que el Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT) someterá a este país durante los años 2019-2020. En el marco del encuentro mantenido el día viernes 17 de mayo en la ciudad de Santiago de Chile se realizaron una serie de entrevistas protocolares sobre cumplimiento e implementación de las 40 Recomendaciones (40R) del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) relacionadas con la lucha contra el lavado de activos (LA), el financiamiento del terrorismo (FT) y la proliferación de armas de destrucción masiva.
La comisión del GAFILAT - integrada por el presidente Pro Témpore del organismo, Sergio Espinosa; la vicepresidenta, Wendy Lora; el secretario ejecutivo, Marconi Melo; la secretaria ejecutiva adjunta, Alejandra Quevedo; y el vocal asesor en la Secretaría General del Tesoro de España, país observador del GAFILAT, Gonzalo González de Lara - se reunió con el presidente de la Corte Suprema, Haroldo Brito; el contralor general de la República, Jorge Bermúdez; el fiscal nacional, Jorge Abbott; y el ministro y subsecretario de Hacienda, Felipe Larraín y Francisco Moreno, respectivamente.
Los encuentros fueron gestionados por el director de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), Javier Cruz, en su calidad de representante de Chile ante el GAFILAT, y coordinador del Sistema Nacional Antilavado de Activos y contra el Financiamiento del Terrorismo (ALA/CFT), quien participó acompañado de los co-coordinadores de la EM, Tomás Koch, jefe de la División de Fiscalización y Cumplimiento; María Paz Ramíez, jefa de Difusión y Estudios, y Nicole Duffau, analista senior de Asuntos Internacionales.
Con la visita protocolar se dió inicio formal al proceso de Evaluación Mutua, que culminará en julio de 2020, cuando el Pleno de Representantes del GAFILAT apruebe el informe de Chile y entregue recomendaciones para superar eventuales deficiencias detectadas, o seguir reduciendo nuestras amenazas y vulnerabilidades al LA/FT.
“En la última Evaluación de Chile, del año 2010, el énfasis estuvo en el cumplimiento legal y normativo de las 40R del GAFI. La gran diferencia con la EM que hoy se inicia es que se agrega el componente de la efectividad; esto es, el país va a tener que demostrar que su sistema de prevención y combate al LA/FT es efectivo, ha dado resultados y hay datos y estadísticas que así lo confirman”, explicó el presidente del GAFILAT, Sergio Espinosa, añadiendo que “los resultados de las EM del 2010 y la actual no son ni serán comparables, por cuanto la metodología de evaluación del GAFI es distinta”.
Agregó que, en los próximos meses, Chile deberá responder una serie de cuestionarios del GAFILAT, que servirán de base para que el equipo evaluador conozca el funcionamiento del Sistema Nacional ALA/CFT, y pueda, en enero de 2020, sostener una serie de entrevistas con autoridades y representantes del sector privado para constatar in situ que no existan brechas con la información proporcionada.
Posteriormente, el equipo evaluador redactará un borrador del Informe Final, que podrá recibir comentarios tanto de Chile como de los países miembros y observadores del GAFILAT. En julio de 2020, en tanto, el Pleno del GAFILAT votará el Informe Final, el cual se pondrá a disposición de la comunidad internacional, a través del GAFI.
“Terminar bien evaluados reconocería los esfuerzos que Chile ha hecho para combatir eficaz y eficientemente el LA/FT. Ello podría, por ejemplo, fortalecer la economía doméstica, mejorar la confianza y la credibilidad del país frente a la comunidad internacional, y aumentar la inversión extranjera. En cambio, una calificación insuficiente podría significar la entrada de Chile al listado del GAFI de jurisdicciones con deficiencias en sus sistemas preventivos del LA/FT, lo que podría afectar negativamente a la reputación del país, encarecer las líneas crediticias de Chile, dificultar las operaciones financieras del comercio exterior y limitar las transacciones financieras”, apuntó el director de la UAF, Javier Cruz.
El subsecretario de Hacienda destacó que tras la última EM de Chile, en el año 2010, el Gobierno del Presidente Sebastián Piñera lanzó en 2013 una Estrategia Nacional para Prevenir y Combatir el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo, con un Plan de Acción que desarrollaron 20 instituciones públicas relacionadas con la prevención, detección, persecución y sanción penal de dichos delitos. Actualmente se ejecuta la segunda etapa del Plan, con un horizonte al año 2020.
“Esperamos que esta nueva Evaluación pueda generar valiosas recomendaciones que nos permitan seguir fortaleciendo nuestros sistemas financiero y antilavado, y mantener los bajos niveles de corrupción”, señaló el subsecretario.
Las reuniones protocolares del equipo del GAFILAT fueron precedidas por la realización, entre el lunes 13 y el jueves 16 de mayo, del curso “40R y Cuarta Ronda de Evaluaciones Mutuas para países a ser evaluados”, en el cual los expertos capacitaron a unos 40 representantes de las instituciones públicas chilenas relacionadas con la prevención, detección, persecución y sanción penal del LA/FT[1] , respecto de cómo afrontar las distintas fases de la EM, los requerimientos de información y los requisitos de cumplimiento técnico y de efectividad de las 40R que se exigen y evalúan.
[1] Banco Central de Chile, Carabineros de Chile, Comisión para el Mercado Financiero, Contraloría General de la República, Dirección General de Crédito Prendario, Dirección General del Territorio Marítimo y de Marina Mercante de la Armada de Chile, Ministerio de Hacienda, Ministerio de Relaciones Exteriores, Ministerio del Interior y Seguridad Pública, Ministerio Público, Poder Judicial, Policía de Investigaciones, Servicio de Impuestos Internos, Servicio Nacional de Aduanas, Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras, Superintendencia de Casinos de Juego, Superintendencia de Pensiones y Unidad de Análisis Financiero.
Teniendo en cuenta los procedimientos de la Cuarta Ronda de Evaluaciones Mutuas del GAFILAT, la República de Chile será el próximo país en iniciar el proceso de evaluación para revisar el nivel de efectividad de la lucha contra el lavado de activos y financiación del terrorismo (ALA/CFT).
En ese sentido, del 13 al 16 de mayo de 2019, se llevó acabo en la ciudad de Santiago de Chile, el curso “Las 40 Recomendaciones del GAFI y metodología de evaluación a países a ser evaluados en la Cuarta Ronda”, que fue organizado en conjunto por el GAFILAT y el Gobierno de España, con el apoyo de la Unidad de Análisis Financiero de Chile.
El objetivo del evento consistió en preparar al país para el inicio de su proceso de evaluación mutua, mediante una capacitación sobre la metodología de evaluación, sus antecedentes y aplicación de la misma, así como de los criterios de cumplimiento de cada una de las Recomendaciones del GAFI. Dicha capacitación contó con la participación de funcionarios de las autoridades nacionales relevantes en materia de ALA/CFT.
Entre el 2 y 4 de abril de 2019 se llevó a cabo en la Ciudad de Asunción, Paraguay, el “Taller Nacional en materia de lucha contra el Financiamiento del Terrorismo: Sanciones Financieras Dirigidas y Listados Domésticos”, organizado por las autoridades del Paraguay y el Comité Interamericano contra el Terrorismo de la Organización de los Estados Americanos (CICTE/OEA).
El evento tuvo como objeto abordar el marco jurídico internacional, regional y nacional de combate al financiamiento del terrorismo (CFT) y la implementación de Sanciones Financieras Dirigidas. En ese contexto, se dio a conocer el contenido del paquete legislativo que se encuentra en proceso de aprobación del Congreso de aquel país a fin de dar cumplimiento con los Estándares Internacionales sobre el tema.
Adicionalmente, el taller permitió a los asistentes participar en la resolución de casos prácticos que fueron asignados a los diferentes grupos de trabajo conformados por distintas autoridades del Paraguay.
En el evento participaron reguladores, supervisores, jueces y fiscales del país anfitrión, así como distintos expositores expertos en la materia, provenientes del CICTE, INTERPOL y el GAFILAT.
Entre el 13 y 15 de marzo de 2019 se llevó a cabo en la Ciudad de Panamá, Panamá, el “Taller sobre Transporte Físico Transfronterizo de Moneda e Instrumentos Negociables y su análisis mediante la Herramienta de Consultas y Registro SICORE”, organizado por el GAFILAT con el valioso apoyo de la Unidad de Análisis Financiero (UAF) de Panamá.
El evento tuvo como objeto abordar el fenómeno del transporte físico transfronterizo de divisas en la región, con el propósito de fortalecer las medidas de control, capacidades técnicas y cooperación en materia antilavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo entre autoridades de unidades de inteligencia financiera y aduanas.
En particular, se abordó lo relativo a las potencialidades de la plataforma de Sistema de Consulta y Registro, herramienta informática desarrollada por Costa Rica que permite fortalecer el análisis estratégico, inteligencia financiera y cooperación internacional asociada a los movimiento de dinero por frontera entre los países de la región.
En el evento participaron funcionarios de Bolivia, Colombia, Costa Rica, Cuba, Ecuador, El Salvador, Guatemala, Honduras, México, Panamá, Paraguay, Perú y República Dominicana. Además, contó con un plantel de expositores expertos en la materia, provenientes del Directorado Ejecutivo del Comité contra el Terrorismo de las Naciones Unidas (CTED), el Comité Interamericano Contra el Terrorismo (CICTE-OEA), la Unidad de Inteligencia Financiera de Costa Rica, el Instituto Costarricense sobre Drogas, el Departamento de Justicia de Estados Unidos y la Secretaría Ejecutiva del GAFILAT.
Del 11 al 15 de marzo de 2019 se llevó a cabo en la ciudad de San José, Costa Rica, el Curso Subregional sobre las 40 Recomendaciones del GAFI y Metodología de Evaluación, organizado por el GAFILAT y el Gobierno de España, con el valioso apoyo de la Unidad de Inteligencia Financiera del Instituto Costarricense sobre Drogas.
Dicho curso tuvo como objetivo principal que las autoridades competentes en el sistema ALA/CFT obtuvieran conocimiento sobre criterios técnicos de cumplimiento de cada una de las Recomendaciones del GAFI.
Se contó con la participación de representantes de las autoridades del Banco Central de Costa Rica, la Comisión Nacional Bancaria e Instituciones Financieras, del Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero, las Direcciones de Inteligencia y Seguridad Nacional, Aduanas y Tributación, el Ministerio de Relaciones Exteriores, Ministerio Público, Instituto Costarricense sobre Drogas y la Unidad de Inteligencia Financiera del, entre otras. Además, asistieron funcionarios de Guatemala, México, Panamá y República Dominicana.
Del 5 al 8 de marzo de 2019 se llevó acabo en la ciudad de Asunción, Paraguay, el curso “Las 40 Recomendaciones del GAFI y metodología de evaluación a países a ser evaluados en la Cuarta Ronda, que fue organizado en conjunto por el GAFILAT y el Gobierno de España, con el apoyo de la Secretaría de Prevención de Lavado de Dinero o Bienes (SEPRELAD) de Paraguay.
El objetivo del evento consistió en preparar al país para el inicio de su proceso de evaluación mutua, mediante una capacitación sobre la metodología de evaluación, sus antecedentes y aplicación de la misma, así como de los criterios de cumplimiento de cada una de las Recomendaciones del GAFI.
Se contó con la participación de funcionarios de las autoridades nacionales relevantes en materia de ALA/CFT, tales como la Secretaría Nacional Anticorrupción, Ministerio de Relaciones Exteriores, SEPRELAD, Ministerio de Hacienda, Ministerio Público, Banco Central del Paraguay, Dirección Nacional de Aduanas, SET, Comisión Nacional de Valores y la INCOOP. Igualmente, asistieron representantes de instituciones bancarias del país.
El presidente del GAFI Marshall Billingslea de los Estados Unidos, presidió la segunda sesión plenaria del GAFI-XXX en París, del 20 al 22 de febrero de 2019.
Los principales temas tratados en esta Plenaria fueron:
1. Operatividad y fortalecimiento del GAFI
- Fortalecimiento de la gobernanza y rendición de cuentas del GAFI.
- Designación del vicepresidente entrante del GAFI para 2019-2021, que será ocupada por representante de Alemania.
2. Principales iniciativas estratégicas
- El combate de la financiación del terrorismo, incluyendo una declaración pública sobre las acciones actuales del GAFI.
- Desarrollo del trabajo para la Mitigación de riesgos de activos virtuales, en curso.
3. Evaluaciones mutuas y revisiones de seguimiento
- Discusión de los informes de evaluación mutua de China y Finlandia.
- Discusión de los informes de seguimiento de Italia y Noruega, en los que ambos países lograron recalificación de cumplimiento técnico.
- Declaración sobre el progreso de Brasil en el tratamiento de las deficiencias relativas a las medidas de congelamiento de activos terroristas identificadas en su informe de evaluación mutua, con la aprobación de Ley específica sobre sanciones financieras dirigidas.
4. Otras Iniciativas
- Aprobación de tres Guías de Enfoque Basado en Riesgos para consulta pública:
- Abogados
- Contadores
- Proveedores de servicios de fiduciarios y societarios
En el marco de la XXXVIII Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT, celebrada en la ciudad de Quito, Ecuador, el día 6 de diciembre de 2018, se aprobó el Informe de Evaluación Mutua de la República del Perú, a través del cual se evalúa su Sistema Anti-lavado y contra el Financiamiento del Terrorismo (ALA/CFT) en el marco de la Cuarta Ronda de Evaluaciones Mutuas, utilizando la Metodología del Grupo de Acción Financiera (GAFI) de 2013. El Informe de Evaluación Mutua presenta una completa revisión de la efectividad del Sistema ALA/CFT del Perú y su nivel de cumplimiento de las Recomendaciones del GAFI de 2012.
El documento completo del Informe de Evaluación Mutua del Perú se encuentra disponible para su consulta en los siguientes vínculos:
En el marco de la XXXVIII Reunión del Pleno de Representantes del GAFILAT, celebrada en la ciudad de Quito, Ecuador, el día 6 de diciembre de 2018, se aprobó el Primer informe de seguimiento intensificado de Panamá, en el que se analiza el progreso del país en el abordaje de las deficiencias de cumplimiento técnico identificadas en su Informe de Evaluación Mutua. Este informe también señala el progreso de Panamá en la implementación de los nuevos requerimientos en relación con las Recomendaciones del GAFI que cambiaron desde la adopción del IEM.
El documento completo del Informe de Seguimiento de Panamá, en sus versiones en español e inglés, se encuentra disponible para su consulta en los siguientes vínculos:
